Ceci est une version HTML d'une pièce jointe à la demande d'accès à l'information 'Informations, estimations et évaluations concernant l'utilisation de Microsoft 365'.


 
 
 
 
 
 
 
 
DPIA DIAGNOSTIC DATA IN 
 
MICROSOFT OFFICE PROPLUS 
 
5 November 2018 
 
Commissioned by the Ministry of Justice 
 
and Security for the benefit of SLM Rijk 
 
(Strategic 
Vendor Management 
 
Microsoft Dutch Government) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Sjoera Nas 
Arnold Roosendaal 
 
© 2018; Ministerie van Justitie en Veiligheid. Auteursrechten voorbehouden. Niets uit dit rapport mag 
worden verveelvoudigd en/of openbaar gemaakt door middel van druk, fotokopie, microfilm, digitale 
verwerking of anderszins, zonder voorafgaande schriftelijke toestemming van het Ministerie van Justitie 
en Veiligheid.  
 
 
 
   www.privacycompany.eu   
 
 
 
 
 
 
 
     xxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xx 
 

link to page 4 link to page 10 link to page 10 link to page 10 link to page 10 link to page 11 link to page 12 link to page 12 link to page 13 link to page 15 link to page 15 link to page 18 link to page 19 link to page 22 link to page 25 link to page 28 link to page 32 link to page 37 link to page 44 link to page 50 link to page 52 link to page 53 link to page 56 link to page 59 link to page 62 link to page 62 link to page 68 link to page 69 link to page 69 link to page 72 link to page 76  
Contents 
 
Summary ...................................................................................................................... 4 
Introduction ................................................................................................................ 10 
DPIA ................................................................................................................................... 10 
Federal negotiations versus individual DPIAs ...................................................................... 10 
Definition diagnostic data ................................................................................................... 10 
Previous DPIA on Windows 10 telemetry ............................................................................. 11 
Technical limitations ........................................................................................................... 12 
Meetings with Microsoft ..................................................................................................... 12 
Outline ................................................................................................................................. 13 
Part A. Description of the Office diagnostic data processing ............................................. 15 
1.  Topic: the processing of diagnostic data in Microsoft Office Software .............................15 
2.  Personal data and data subjects ...................................................................................... 18 
2.1 Data Subject Requests and Audit logs ........................................................................... 19 
2.2 Definition of personal data ............................................................................................ 22 
2.3 Possible types of personal data and data subjects ......................................................... 25 
3.  Data processing through diagnostic data ........................................................................ 28 
3.1 Privacy choices in Office ................................................................................................ 32 
4.  Purposes of the processing .............................................................................................. 37 
5.  Control er, processor and sub-processors ....................................................................... 44 
6.  Interests in the data processing ...................................................................................... 50 
7.  Transfer of personal data outside of the EU .................................................................... 52 
8.  Techniques and methods of the data processing ............................................................ 53 
9.  Additional legal obligations: ePrivacy Directive .............................................................. 56 
10. 
Retention Period ......................................................................................................... 59 
Part B. Lawfulness of the data processing ...................................................................... 62 
11. 
Legal Grounds ............................................................................................................. 62 
12. 
Purpose limitation ....................................................................................................... 68 
13. 
Special categories of personal data ............................................................................. 69 
14. 
Necessity and proportionality ..................................................................................... 69 
15. 
Rights of Data Subjects ............................................................................................... 72 
Part C. Discussion and Assessment of the Risks .............................................................. 76 

link to page 76 link to page 76 link to page 78 link to page 82 link to page 84 link to page 84 link to page 84 link to page 85 link to page 88 link to page 88 16. 
Risks ............................................................................................................................ 76 
16.1 Identification of Risks .................................................................................................. 76 
16.2 Assessment of Risks .................................................................................................... 78 
16.3 Summary of Risks ........................................................................................................ 82 
Part D. Description of risk mitigating measures .............................................................. 84 
17. 
Risk migitating measures ............................................................................................ 84 
17.1 Announced risk mitigating measures ........................................................................... 84 
17.2 Residual risks ............................................................................................................... 85 
Conclusion .......................................................................................................................... 88 
ANNEX 1 – Description of key functionalities in Office..................................................... 88 
 

Summary 
The Dutch government has commissioned a general data protection impact assessment on the 
processing of data about the use of the Microsoft Office software. The purpose of this DPIA is to 
help the individual government organisations map and assess the data protection risks for data 
subjects caused by this data processing, and to ensure adequate safeguards to prevent or at least 
mitigate these risks.  This report provides  a snapshot of the current risks. As Microsoft will 
provide more information, and more research can be done to inspect the diagnostic data, new 
versions of this DPIA will be drafted. 
The Office software is deployed on a large scale by different governmental organisations, such as 
ministries, the judiciary, the police and the taxing authority. Approximately 300.000 government 
employees  work with the software on a daily basis, to send and receive e-mails, create 
documents and spreadsheets and prepare visual presentations. General y, these organisations 
store the content they produce with the Office software in governmental  data centres, on 
premise
. Since the Dutch government currently tests the use of the online SharePoint / OneDrive 
cloud storage facilities, this DPIA also includes the data Microsoft processes  about  the use of 
SharePoint to store and access documents. 
Federal negotiations versus individual DPIAs 
The Dutch government has a Microsoft  Strategic Vendor Management office  (SLM Rijk). This 
office conducts the negotiations with Microsoft for the federal government, but the individual 
organisations buy the licenses and determine the settings and scope of the processing by 
Microsoft  Corporation in the USA. Therefore this general DPIA  can help the different 
government organisations with the DPIAs they must conduct, but this document  does  not 
replace the specific risk assessments the different government organisations must make. Only 
the organisations themselves can assess the specific data protection risks, based on their specific 
deployment, the level of confidentiality of their work and  the types of  personal data they 
process. 
Scope: diagnostic data, not functional data 
This report addresses the data protection risks  of the storing  by Microsoft  of data about the 
individual use of the Office software, including the use of Connected Services. These metadata 
(about the use of the services and software) are called ‘diagnostic data’ in this report.  This 
includes so called ‘telemetry data’. 
Following the logic of ePrivacy legislation in Europe, this report distinguishes between 3 
categories of data: 
1.  Contents of communication with Microsofts services, part of ‘Customer Data’ as defined 
by Microsoft 
2.  Diagnostic data, all observations stored in event logs about the behaviour of individual 
users of the services 
3.  Functional data, which should be immediately deleted or anonymised upon completion 
of the transmission of the communication. 
In this report, the term functional data is used for al   data that are only necessary for a short 
period of time, to be able to communicate with services on the Internet, including Microsoft’s 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 4 of 91 
 

own apps and services. Examples of such functional data are the data processed by an e-mail 
server, and the data stream necessary to al ow the user to authenticate or to verify if the user has 
a valid license. According to the distinction between the 3 categories of data made in this report, 
functional data may also include the content of text you want to have translated. In that case, 
Microsoft may col ect the sentence before and after the sentence you mark for translation, to 
provide a better translation. The key difference between functional data and diagnostic data as 
defined in this report, is that functional data are and should be transient. As long as Microsoft 
doesn’t store these functional data, or only col ects these data in a strictly anonymous way, they 
are not diagnostic data. 
Microsoft uses different words and classifications. The term ‘diagnostic data’ for Microsoft only 
refers to the specific telemetry data col ected through Office itself about the use of the Office 
software. Microsoft does not have a overall category for the metadata that are generated on its 
servers by the individual use of the services and software, such as the telemetry data and other 
metadata stored in server logs. Microsoft uses the term ‘Customer Data’ to refer to all data that 
are  provided  by users  when using the software.  Most of Microsoft’s contractual privacy 
guarantees relate to these ‘Customer Data’. 
Data collection via event logs and telemetry 
Technically, Microsoft Corporation  collects diagnostic data in different ways, via system-
generated event  logs and via  the  Office  telemetry client.  Similar to the telemetry client in 
Windows 10, Microsoft has programmed the Office software to col ect telemetry data on the 
device, and regularly send these to Microsoft. After an investigation by several European DPAs in 
2016-17, Microsoft has published extensive documentation about the Windows telemetry data. 
Microsoft has also made a data viewer tool available within Windows that allows users to see the 
telemetry data Microsoft col ects. Microsoft has explained that it col ects Office telemetry data 
on a much larger scale (up to 25.00o event  types, compared to the max 1.200 event  types  in 
Windows 10 telemetry). Within Microsoft, the Office telemetry data are added and analysed by a 
higher number of engineering teams (20 to 30 teams, compared with the 10 teams that work on 
Windows telemetry). 
Personal data 
Currently, Microsoft provides no documentation, settings or data viewer tool for the Office 
telemetry data. Prior to this DPIA, Microsoft assumed the telemetry data were not personal data 
As a result of this DPIA, Microsoft recognises that many diagnostic data  about the use of the 
Office software and connected services, including the telemetry data, contain personal data. 
The technical administrators of the Office Enterprise software at the different government 
organisations (the admins) can see some system-generated event data if they export the audit 
log. For the purpose of this DPIA, tests were performed by the technical lab of the Ministry of 
Justice and Security. The exported audit logs from these tests show that the diagnostic data may 
include both behavioural metadata and data relating to filenames, file path and e-mail subject 
lines. 
Roles and purposes 
Microsoft considers itself to be a data processor for the processing of most of the data it 
processes through Office, including the Office telemetry data. The only exception is the use of 
voluntary Connected Services. In that case, Microsoft considers itself to be a data controller, and 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 5 of 91 

may process the diagnostic data for  the  12  different purposes described in its general privacy 
statement that are not excluded in the Online Service Terms. 
As a data processor, Microsoft processes the personal diagnostic data ‘to provide Office’. This 
covers processing for the fol owing purposes: 
1.  Security (identifying and mitigating security threats and risks as quickly as possible 
through updates to Office ProPlus Applications and remediation of connected services) 
2.  Up to Date (delivering and installing the latest updates to the Office ProPlus Applications 
without disruption to the experience) 
3.  Performing Properly (identifying and mitigating anomalies, “bugs,” and other product 
issues as quickly as possible through updates to the Office ProPlus Applications and 
remediation of connected services) 
4.  Product development (learning to add new features) 
5.  Product innovation (business intelligence, develop new services) 
6.  General inferences based on long-term analysis, support machine learning 
7.  Showing targeted recommendations on screen to the user 
8.  Purposes Microsoft deems compatible with any these 7 purposes. 
 
Only data control ers may determine the purposes of the processing. In view of the nature of the 
data processing as examined in this DPIA, Microsoft does not act as a data processor, but as a 
data control er. Because government organisations enable Microsoft to process personal data for 
these purposes, the organisations are joint controllers with Microsoft. 
 
The government offers employees no choice in using the Microsoft Office tools. They are not 
free to select other tools. Employees cannot distinguish between voluntary and mandatory 
Connected Services and the implications of providing data to Microsoft as an independent data 
control er. That is why the government organisations and Microsoft are also joint control ers for 
these discretionary Connected services. 
Legal grounds 
As joint data control ers, Microsoft and the government organisations can only appeal to 3 of the 
6  possible  legal grounds. Based on the necessity to perform a contract, including the 
employment contract, as well as the necessity for a legitimate interest,  government 
organisations may allow Microsoft to process personal diagnostic data for  the first three 
purposes (security, providing updates and troubleshooting). The government organisations can 
also rely on their  legal obligation to  process  audit logs for security purposes. This can be 
necessary to collect evidence of possible security breaches as a legal ground for the processing of 
personal data. Currently, nor Microsoft nor the government organisations have a legal ground for 
the processing of diagnostic data for any other purpose. 
Risks  
Currently, Microsoft provides no comprehensive documentation, settings or data viewer tool for 
an accurate overview of  the Office telemetry data. There is limited documentation about the 
audit logs  and system-generated event logs, but no information about the  (collection and 
contents of)  telemetry data.  New telemetry events, that col ect other types of data, can be 
added dynamically, if they comply with any of the 8 purposes described above. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 6 of 91 

It is not clear what types of content may be included in the diagnostic data. Microsoft has 
assured that the audit logs do not contain any part of email content, but the logs do contain the 
subject lines of emails. Microsoft has also stated that telemetry data may not contain sensitive 
data or other content, but has  simultaneously explained that engineers may have mistakenly 
added events that could include content. Additionally, snippets of content (such as the line 
preceding and fol owing a word) may be included in system generated event logs about the use 
of Connected Services. 
Until further examination of the  diagnostic  data proves otherwise, this report assumes  that 
diagnostic data may include both metadata (about the behaviour of users) and content. 
Microsoft does not accept its role as joint controller for the diagnostic data with the government 
organisations that use Office. The Office telemetry data and system-generated event logs are 
stored for a minimum of 30 days, and long term for a period of 18 months in the central Cosmos 
database in the USA. The data can be stored longer if an individual team has exported its own 
subset  of data.  There is no  central  possibility  for admins  to delete historical diagnostic data, 
except for terminating the user account. Microsoft has developed rules for the collection of new 
telemetry events, but there was no scheme governing the purposes for the addition of telemetry 
data  in the past. Though Microsoft stores some specific types of  Customer Data  in European 
data  centres, diagnostic data may be processed and stored anywhere. If an employee uses a 
voluntary Connected Service, Microsoft may process the data for 12 broad purposes. 
These circumstances lead to the fol owing data protection risks: 
1.  No overview of the specific risks for individual organisations due to the lack of 
transparency (no data viewer tool, no public documentation) 
2.  No possibility to influence or end the collection of diagnostic data (no settings for 
telemetry levels) 
3.  The unlawful storage of sensitive/classified/special categories of data, both in metadata 
and in content, such as for example subject lines of e-mails 
4.  The incorrect qualification of Microsoft as a data processor, in stead of a joint controller 
as defined in article 26 of the GDPR 
5.  Not enough control over sub-processors and factual processing 
6.  The lack of purpose limitation both for the processing of historically collected diagnostic 
data and the possibility to dynamically add new events 
7.  The transfer of (al  kinds of) diagnostic data outside of the EEA, while the current legal 
ground is the Privacy Shield and the validity of this agreement is subject of a procedure 
at the European Court of Justice 
8.  The indefinite retention period of diagnostic data and the lack of a tool to delete 
historical diagnostical data 
 
Risk mitigating measures  
Microsoft has committed to publish documentation about the Office telemetry data and to offer 
new telemetry choices for Office admins. Microsoft has also committed to develop a data viewer 
tool in Office for the Office telemetry data.  The timing of these measures is not public 
information. 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 7 of 91 

In the interim, Microsoft has helped the Dutch government to implement settings to minimise 
the processing of telemetry data, based on the blocking of traffic from certain ports that send 
information to the telemetry end-point in the USA. The effectivity of this solution still has to be 
tested in combination with a data viewer tool. Microsoft and SLM Rijk are negotiating about the 
use of a data viewer tool. The results of this inspection will be the subject of a follow-up DPIA. 
Residual risks 
Some  residual risks can be mitigated if the government organisations  will use the newly 
developed settings to minimise the processing of telemetry data. 
Assuming  Microsoft will be offering a data viewing tool and assuming Microsoft will provide 
global solutions to the risks of the lack of transparency and ability to control the level of 
telemetry collection, the first two risks will be mitigated by the measures Microsoft has currently 
committed to take. Microsoft has not agreed yet to any of the other possible risk mitigating 
measures

 
Government organisations must exert every effort to mitigate the remaining high risks, amongst 
others by centrally prohibiting the use of the voluntary Connected Services. They must also block 
the option for users to send personal data to Microsoft to ‘improve Office’.  Government 
organisations should also refrain from using the SharePoint/OneDrive online storage, and delay 
switching to the  web-only  version of Office 365  until Microsoft has provided adequate 
guarantees with regard to the types of personal data and purposes of the processing. 
 
Additionally, the tenants should consider the fol owing measures: 
  delete some specific users such as VIPs and create new AD accounts for them 
  consider using a stand-alone deployment without Microsoft account  for 
confidential/sensitive data 
  conduct a pilot with alternative software, after having conducted a DPIA on that specific 
processing 
SLM Rijk should continue to work with Microsoft to obtain further  information  and conduct 
fol ow up DPIA’s on future Office versions that may lead to a different appreciation of the data 
protection risks. 
 
The risks and possible risk mitigating measures can be visualised in the following table. 
 
Nr  Risk 
Possible measure Microsoft 
Possible measure per tenant 

Lack of transparency  
Public documentation and data  Use tool when it becomes 
viewer tool 
available 

No possibility to influence  a. Temporary settings to 
Use temporary minimisation 
or end the collection of 
minimise the processing 
settings 
telemetry data  
Do not use 
SharePoint/OneDrive 
Do not use web-only Office 
365 
b. Permanent settings for 
Use setting telemetry Off 
telemetry levels 
when switch is available 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 8 of 91 


Unlawful collection and 
a. Option to delete historical 
Consider deleting some 
storage of sensitive/ 
diagnostic data by Device ID 
specific users and creating 
classified/special 
new accounts for them 
categories of data 
b. Guarantee never to store 
Prohibit users from sending 
content data in telemetry data 
personal data to Microsoft to 
or in other system-generated 
‘improve’ Office 
event logs unless strictly 
Consider pilot with other 
necessary 
software for some 
functionality (after 
conducting a separate DPIA) 

Incorrect qualification 
a. Minimisation of purposes to 
Endorse new framework 
Microsoft as data 
be able to act as a processor OR  agreement as processor or 
processor 
New framework agreement as 
joint controller 
joint controller 
b. Only process data from 

Prohibit voluntary Connected 
voluntary Connected Services as  Services unless Microsoft 
a data processor OR change 
offers these services as a 
default for voluntary Connected  processor 
Services to ‘Off’ 

Not enough control over 
More audit rights 
Consider stand-alone 
sub-processors and 
deployment without 
factual processing 
Microsoft account for 
confidential/sensitive data 

The lack of purpose 
Processing only for strictly 
- no specific measure, see 
limitation 
necessary purposes for which 
above 
the tenants have a legal ground 

The transfer of data 
New contractual guarantees 
- no specific measure, see 
outside of the EEA 
and/or storage of diagnostic 
above 
data within the EU 

The indefinite retention 
Determine necessary retention 
- no specific measure, see 
period of diagnostic data   periods 
above 
 
Given the ongoing negotiations with Microsoft (and Microsoft’s written commitments as a part 
of these negotiations) to mitigate the remaining risks, SLM Rijk postpones consultation of the 
Dutch data protection authority for risks 3 - 8.  
 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 9 of 91 

link to page 10 Introduction 
 
DPIA 
Under the terms of the General Data Protection Regulation (GDPR), an organisation may be 
obliged to carry out a data protection impact assessment (DPIA) under certain circumstances, for 
instance where large-scale processing of personal data is concerned. The assessment is intended 
to shed light on, among other things, the specific processing activities which are carried out, the 
inherent risk to data subjects, and the safeguards applied to mitigate these risks. The purpose of 
a DPIA is to ensure that any risks attached to the process in question are mapped and assessed, 
and that adequate safeguards have been implemented to tackle those risks. 
This DPIA is focussed on the processing of personal data via diagnostic data generated during 
the installation and use of Microsoft Office ProPlus software (installed locally, on the device of 
the users, in combination with online Office 365 services). This DPIA follows the structure of the 
DPIA Model mandatory for the Dutch government.
Federal negotiations versus individual DPIAs 
The Dutch government has a Microsoft supply management office (SLM Rijk). This office 
conducts the negotiations for the federal government, but the individual organisations buy the 
licenses and determine the settings and scope of the processing by Microsoft Corporation in the 
USA. Therefore this general DPIA does not  replace the specific risk assessments the different 
procuring organisations must make, based on their specific deployment, the level of 
confidentiality of their work and personal data they process. 
Definition diagnostic data 
This report addresses the data protection risks  of the storing by Microsoft  of data about the 
individual use of the Office software, including the use of Connected Services. These metadata 
(about the use of the services and software) are cal ed ‘diagnostic data’ in this report. This 
includes so called ‘telemetry data’. 
Following the logic of ePrivacy legislation in Europe, this report distinguishes between 3 
categories of data: 
1.  Contents of communication with Microsofts services, part of ‘Customer Data’ as defined 
by Microsoft 
2.  Diagnostic data, all observations stored in event logs about the behaviour of individual 
users of the services 
3.  Functional data, which should be immediately deleted or anonymised upon completion 
of the transmission of the communication. 
In this report, the term functional data is used for al  data that are only necessary for a short 
period of time, to be able to communicate with services on the Internet, including Microsoft’s 
own apps and services. Examples of such functional data are the data processed by an e-mail 
                                                                   
Model Gegevensbeschermingseffectbeoordeling Rijksdienst (PIA) (September 2017). For an explanation and 
examples (in Dutch) see: https://www.rijksoverheid.nl/documenten/rapporten/2017/09/29/model-
gegevensbeschermingseffectbeoordeling-rijksdienst-pia.
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 10 of 91 

link to page 11 link to page 11 link to page 11 server, and the data stream necessary to al ow the user to authenticate or to verify if the user has 
a valid license. According to the distinction between the 3 categories of data made in this report, 
functional data may also include the content of text you want to have translated. In that case, 
Microsoft may col ect the sentence before and after the sentence you mark for translation, to 
provide a better translation. The key difference between functional data and diagnostic data as 
defined in this report, is that functional data are and should be transient.2 As long as Microsoft 
doesn’t store these functional data, or only col ects these data in a strictly anonymous way, they 
are not diagnostic data. 
Microsoft uses different words and classifications. The term ‘diagnostic data’ for Microsoft only 
refers to the specific telemetry data col ected through Office itself about the use of the Office 
software. Microsoft does not have a overall category for the metadata that are generated on its 
servers by the individual use of the services and software, such as the telemetry data and other 
metadata stored in server logs. Microsoft uses the term ‘Customer Data’ to refer to all data that 
are provided by users when using the software. Most of Microsoft’s contractual privacy 
guarantees relate to these ‘Customer Data’. Microsoft has provided the following examples of 
Customer Data: Customer password, content of customer’s email account or Azure data base, email 
subject line, Machine learning built models with data that is unique to a customer, and email 
content
.
The  definition of diagnostic data used in this report is independent from the legal role of 
Microsoft as a data processor or a data control er. 
Previous DPIA on Windows 10 telemetry 
The Ministry of Justice and Security in the Netherlands has a separate Microsoft supply 
management office. This office (SLM Rijk4) procures the Microsoft software for al  employees of 
the  federal  Dutch government.  In the spring of 2018, SLM Rijk  commissioned a DPIA report 
about the telemetry or diagnostic dataflow from both Windows  10 Enterprise and the two 
different Office implementations  deployed by Dutch government organisations.  SLM Rijk 
required this analysis as a direct result of the findings of the Dutch Data  Protection  Authority 
(Autoriteit Persoonsgegevens,  hereinafter:  Dutch DPA)  that the processing of personal data 
through Windows 10 telemetry was not compliant with the Dutch data protection act. 
This previous DPIA report was written by privacy consultancy firm Privacy Management Partners 
and delivered in June 2018. The  report provides  a risk assessment and recommendations to 
mitigate the data protection risks for Windows 10 Enterprise. The report does not address the 
specific data processing and risks associated with the  collection of data about the  use of 
Microsoft Office software. Within the timeframe set for this initial DPIA, it was not possible to 
                                                                   
2 Compare article 6(1) of the EU ePrivacy Directive (2002/58/EC, as revised in 2009 by the Citizens Rights 
Directive) and explanation in recital 22: “The prohibition of storage of communications and the related traffic 
data by persons other than the users or without their consent is not intended to prohibit any automatic, 
intermediate and transient storage
 of this information in so far as this takes place for the sole purpose of 
carrying out the transmission
 in the electronic communications network and provided that the information 
is not stored for any period longer than is necessary for the transmission and for traffic management 
purposes
, and that during the period of storage the confidentiality remains guaranteed.
” 
3 Slides presented by Microsoft on 1 November 2018. 
4 SLM is the abbreviation of the Dutch words Strategisch Leveranciersmanagement Microsoft. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 11 of 91 

obtain sufficiently detailed information about the processing of personal data via Office 
diagnostic data. 
The Dutch DPA and other DPAs in the EU have (as far as publicly known) not investigated the 
processing of personal data via diagnostic data  generated by the  use of the  Office software. 
Therefore SLM Rijk has asked the technical lab of the ministry of Justice and Security to analyse 
the  diagnostic  dataflows generated in specific scenario’s for the four most widely used Office 
applications, and the use of SharePoint Online to store documents in Microsoft’s cloud. SLM Rijk 
has commissioned Privacy Company to conduct a second DPIA on the diagnostic data generated 
by the use of the Office software. 
Technical limitations 
The technical lab was unable to inspect the contents of the outgoing data stream. As an essential 
security measure, Microsoft encodes the  outgoing traffic  to its own servers. Microsoft did not 
provide tools to the lab to decode the outgoing data stream. It was not (yet) possible to view the 
contents of the traffic in another way, because Microsoft had not yet developed a tool to be able 
to view the diagnostic data in a way similar to the Data Viewer Tool provided for the Windows 10 
telemetry data. However, Privacy Company is working with Microsoft to analyse the collected 
telemetry data. Microsoft has also offered a test version of a data viewer tool to be teste by SLM 
Rijk. The analysis of the contents of the diagnostic events wil  take some time. The lab cannot 
perform this analysis overnight, and it is likely that further explanations from Microsoft are 
required. Therefore, this analysis cannot be performed within the agreed time schedule  to 
deliver this DPIA report. This report has therefore to be seen as a first general outline of the data 
processing risks. After the contents of the diagnostic data  have been analysed, it is hopeful y 
possible to quickly conduct a follow-up DPIA. 
Meetings with Microsoft 
To gain understanding of the data processing and risks, representatives of the Ministry of Justice 
and Security and representatives of Privacy Company have held a series of meetings with Dutch 
and American representatives of Microsoft  Corporation between 28 August and 3 September 
2018. Microsoft has kindly provided oral answers to many detailed questions. Unfortunately, 
Microsoft has not provided any specific reaction on the detailed meeting reports that were sent 
to Microsoft one day after every meeting. In spite of repeated commitments to do so, Microsoft 
also  did  not provide any formal written answers to the list of 100 questions raised during the 
meetings. Fol owing the agreed time schedule, parts A and D and the summary of the draft DPIA 
report were sent to Microsoft on 17 September 2018. 
On 24 September 2018, Microsoft has provided a general written response, without any specific 
comments  on (paragraphs in) the report, but with some additional information.  Microsoft has 
indicated that this written information is authoritative and thus should replace any statements to 
the contrary made during the meetings that were included in the draft DPIA. However, Microsoft 
also indicated that the document was confidential. When asked  how to deal with secret but 
authoritative answers, Microsoft has specified that SLM Rijk may not share the document, but 
may use the facts. Microsoft has requested not to disclose any time schedules and unpublished 
product changes. Microsoft has also requested not to be quoted verbatim in this DPIA report if a 
statement was a mere opinion, and not a fact. These requests have been processed in this report. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 12 of 91 

link to page 13 After a meeting with SLM Rijk about this DPIA on 28 September 2018, on 1 October 2018 
Microsoft has provided brief answers to the list of 10 questions and sub-questions which arose as 
a result of Microsoft’s initial response to this DPIA report. The answers to these questions have 
also been added to this report, when relevant. Most answers however referred back to the initial 
response. 
Further meetings between Privacy Company and  Microsoft were held on  30 October en 1 
November 2018. Microsoft provided additional explanations  per e-mails  of  1 and 2 November 
2018.In this DPIA  report  information from Microsoft  is  supplemented with publicly available 
documentation. 
Outline 
This assessment fol ows the structure of the Model Gegevensbeschermingseffectbeoordeling 
Rijksdienst (PIA)
 (September 2017).5 This model uses a structure of four main divisions, which are 
reflected here as “parts”. 
A.  Description of the factual data processing 
B.  Assessment of the lawfulness of the data processing 
C.  Assessment of the risks for data subjects 
D.  Description of mitigation measures 
Part A explains the Office service in detail. This starts with a description of the technical way the 
data are col ected, and describes the categories of personal data and data subjects that may be 
affected by the processing, the purposes of the data processing, the different roles of the parties, 
the different interests related to this processing, the locations where the data are stored and the 
retention periods. In this section, input from Microsoft has been processed. 
Part B provides an assessment (by Privacy Company and input from the Ministry of Justice and 
Security)  of  the lawfulness of the data processing. This  analysis  starts with  an analysis of the 
extent of the applicability of the GDPR  and the ePrivacy Directive,  in relation to  the  legal 
qualification of the  role of Microsoft as provider of the software and services. Subsequently, 
conformity with the key principles of data processing is assessed, including transparency, data 
minimisation, purpose limitation, and the legal ground for the processing, as well as  the 
necessity and proportionality of the processing. In this section the legitimacy of transfer of 
personal data to countries outside of the EEA is separately addressed, as wel  as how the rights 
of the data subjects are respected. 
In Part C the risks for data subjects are assessed, as caused by the processing activities related to 
the col ection of usage data of Office ProPlus.  
Part D assesses the measures that can be taken by either Microsoft or the individual government 
organisations to mitigate these risks as well as their impact. Finally, this part also contains an 
assessment of the residual risk attached to the col ection of diagnostic data about the use of the 
Office software, even after applying measures to mitigate the risks. 
                                                                   
5 The Model Data Protection Impact Assessment federal government (PIA). For an explanation and 
examples (in Dutch) see: https://www.rijksoverheid.nl/documenten/rapporten/2017/09/29/model-
gegevensbeschermingseffectbeoordeling-rijksdienst-pia 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 13 of 91 

This data protection impact assessment was carried out by Privacy Company between August 
and October of 2018. 
 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 14 of 91 


Part A. Description of the Office diagnostic data processing 
This first part of the DPIA provides a description of the characteristics of the diagnostic data 
collected via the use of Office software. This starts with a short description of the processing of 
different kinds of data (content, diagnostic data and functional data). 
This section continues with a description of the  personal data that may be processed in the 
diagnostic data, the  categories of data subjects that may be affected by the processing, the 
locations where data may be stored, processed and analysed, the purposes of the data 
processing as provided by Microsoft and the roles of the Government and Microsoft as processor 
and (sometimes) as data control er. This section also provides an overview of the different 
interests related to this processing, and of the retention periods. 
1.  Topic: the processing of diagnostic data in Microsoft Office Software 
This  DPIA concerns a general overview of some general risks caused by the processing of 
personal data about  the use of the Microsoft  Office  ProPlus  software  (Office 2016 MST and 
Office 365 CTR), in combination with Connected Services. In this report these data about the use 
of the software
 are called diagnostic data. They are different from the data that users provide to 
Microsoft such as content data, and they are also different from the functional data  that 
Microsoft has to temporarily process to al ow users to connect to the internet and use Microsoft’s 
online services.  
Illustration 1: Content data, functional data and diagnostic data 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 15 of 91 

link to page 16 link to page 16 As will be explained in more detail below in section 3, Data processing through diagnostic data
Microsoft uses different terminology and offers different protection to different classes of data. 
However, for the purpose of analysis and following the logic of ePrivacy law in Europe, this DPIA 
chooses to group the different kinds of data in these three broad groups. 
The Microsoft Office software is used by approximately 300.000 employees and workers in the 
Dutch ministries, parliament, the High Councils of state, the advisory commissions, the police, 
the fire department and the judiciary, as well as the independent administrative authorities.The 
Microsoft Office software is not new. But because  the data processing takes place on a large 
scale, and  the data processing involves data about the communication (be it content or 
metadata),  and involves data that can be used to track the activities of employees,  it is 
mandatory for the tenants in the Netherlands to conduct a DPIA based on the criteria published 
by the Dutch data protection authority.7 The Dutch government Microsoft supply management 
office (SLM Rijk) conducts the negotiations with Microsoft and manages the government-wide 
framework for the procurement of the software. 
In GDPR terms SLM Rijk is not responsible for the processing of diagnostic data through the use 
of the Office software.  However, as central negotiator with Microsoft, it has a moral 
responsibility to assess the data protection risks for the employees and negotiate for a 
framework contract that complies with the GDPR. Therefore, SLM Rijk has commissioned this 
DPIA to assist the  tenants  to select a privacy-compliant deployment, and conduct their own 
DPIA’s where necessary. 
About Microsoft Office and Connected Services 
The Microsoft Office software includes some of the most popular and most widely-used 
computer programmes to help people send e-mails, write, calculate, present, chat, collaborate 
and organise work tasks. 
Connected services are different from the commonly known Office services  such as Word or 
Excel. In the first place, of course, these Connected services are ‘connected’. This means that the 
use of these services is only possible if the application can communicate with the Microsoft 
servers. Secondly, Connected services are served in 2 flavours: either mandatory, or discretionary 
(voluntary). In case the use of the Connected service is discretionary, the individual end-user may 
turn the services on if they wish to use them. In that case the data processing is not governed by 
the data protection rules set by the agreement between Microsoft and SLM Rijk. As will be 
described in section 5 of this  DPIA  Roles: Data controller,  data processor  and  sub-processor
Microsoft considers itself to be a data control er for the use of discretionary Connected Services. 
Currently, Microsoft offers 31 Connected Services, of which 17 are discretionary. 
                                                                   
6 Source: Microsoft Business and Services Agreement, Amendement ID CTM, May 2017. 
7 Source: Dutch DPA, (information available in Dutch only), Wat zijn de criteria van de AP voor een 
verplichte DPIA?, URL: https://autoriteitpersoonsgegevens.nl/nl/zelf-doen/data-protection-impact-
assessment-dpia#wat-zijn-de-criteria-van-de-ap-voor-een-verplichte-dpia-6667. 
Similar criteria (data 
processed on a large scale, systematic monitoring and data concerning vulnerabe data subjects and 
observation of communication behaviour) are included in the guidelines on Data Protection Impact 
Assessment (DPIA), WP249 rev.01, from the data protection authorities in the EU, URL: 
http://ec.europa.eu/newsroom/article29/item-detail.cfm?item_id=611236. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 16 of 91 

As it may be expected that al  readers are familiar with the Office products this report wil  not 
provide an explanation of the functionality of these programmes and services. A short summary 
of features and the full list of Connected Services is provided in Annex 1.  
Microsoft Office can be installed in different ways, purely local, or in  a combination with 
Microsoft cloud services. The current ways in which the Dutch government deploys the software, 
including the pilot with the use of SharePoint Online, are described in section 8 of this report, 
Techniques and methods of data processing
Scope 
The aim of this DPIA is to assess whether and how the processing of personal data related to the 
use of the Office services can be done in accordance with the GDPR, what the available privacy 
options are for the organisations that wil  use the software, and what the risks for the privacy of 
the users may be. Moreover, this report assesses how the identified risks can be mitigated by 
means of technical and organizational measures.  The  scope is limited to the processing of 
diagnostic data by the four  main  applications provided in Office: Outlook including Calendar 
functions, Word, Excel and PowerPoint. This DPIA also addresses the risks  of  opening and 
storing documents in SharePoint online, and the risks  caused  by the use of a few specific 
Connected Services, such as an online spelling checker or dictionary. 
Connected services are different from other features that  can be used within the main 
applications. In the current contract between Microsoft and SLM Rijk, the collection of data 
through some of these Connected Services is excluded from the agreed privacy protections in 
the Enrolment framework. If the end-user decides to use these services, Microsoft considers that 
it  is a data controller, and may process the resulting personal data for its own purposes, as 
outlined in the General Privacy Statement. Therefore, this report wil  distinguish between 
discretionary and mandatory Connected Services. 
Out of scope 
This DPIA does not  describe the specific deployments chosen by the different government 
organisations that  procure the Office software  (see section 8 in the DPIA).  In Microsoft 
terminology, the government organisations are called tenants. It is up to these different tenants 
to assess the specific risks caused by their specific types of personal data and types of data 
subjects affected by the processing of diagnostic data. This DPIA can only provide a general 
overview of the risks and different available privacy settings and options for the tenants and the 
end users.  
Similarly, this DPIA report does not provide an analysis of the data protection risks caused by the 
use of web-based Office 365 (Microsoft cloud-only environment). First Microsoft and SLM Rijk 
have to agree on a technical way to investigate what the diagnostic data that Microsoft stores on 
its own servers.  This report  describes the storage of documents in SharePoint Online, but no 
other types of storage in the Microsoft cloud. The Dutch government mainly stores content data 
in its own data centres (on-premise). 
In practice most government employees use the Microsoft Office software on devices with the 
Windows 10 Enterprise operating system. The Windows  10 telemetry client regularly collects 
event data about the use of apps on the device, including about the use of the Office software. 
There could be an additional or higher risk if the Windows 10 telemetry data were combined with 
the separate diagnostic data col ected about the use of the Office software. This report however 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 17 of 91 

link to page 18 assumes that al  tenants follow the recommendation to set the level of telemetry to minimum, to 
the  security level,  thus preventing  Microsoft from  capturing rich events about the use of the 
different Office applications. 
Given the short timeframe to conduct this DPIA, other choices had to be made about the scope. 
This DPIA does not address risks caused by the separate tools Workplace Analytics, Delve and 
Windows Analytics. This DPIA also does not assess the risks of the combination of Office 
diagnostic data with LinkedIn diagnostic data.  Office software can be used on devices with 
different operating systems, such as different  Windows versions and Apple operating systems 
(iOS and MacOS). The scope of this report is limited to the processing of personal data via 
diagnostic data  when using the  selected  Office ProPlus versions  on the operating system 
Windows 10 Enterprise, with the Windows 10 telemetry setting set to the minimum of ‘security’. 
However, this report provides a snapshot of the current risks. As Microsoft wil  provide more 
information, and more research can be done to inspect the diagnostic data, new versions of this 
DPIA wil  be drafted and the scope may be expanded. 
2.  Personal data and data subjects 
The Dutch government DPIA model requires that this section provides a list of the kinds of 
personal data that wil  be processed via the diagnostic data, and per category of data subjects, 
what kind of personal data wil  be  processed by the product or service for which the DPIA is 
conducted. In this case, the answer to the question whether Microsoft processes personal data 
via the diagnostic data,  is not obvious, nor neutral,  and the answer to the question which 
personal data will factually be processed via the diagnostic data, is not within the scope of this 
DPIA. 
First, due to the fact that the contents of the diagnostic data could not be inspected, it is not 
obvious which diagnostic data that Microsoft col ects about the use of the Office software are 
personal data.  The lab has only been able to detect (with network monitoring tools) to what 
endpoints traffic was sent, to what extent the amount of traffic varied per tested scenario, and 
whether the traffic stream was publicly documented by Microsoft. However, in order to help the 
tenants  understand the range of different types of diagnostic data that Microsoft may col ect 
about the use of the office software, Privacy Company has looked at the audit log about the use 
of  the Office software in these test scenario’s, and other usage by other people in real life 
circumstances. 
Second, Microsoft does not agree with the qualification of all of the diagnostic data as personal 
data as defined in article 4(1) a of the GDPR. As a result of this DPIA, Microsoft does accept that 
the diagnostic data may contain personal data. 
Microsoft has not provided a comprehensive list of types of diagnostic data that it considers 
personal data. If diagnostic data are personal data, Microsoft has said it will include those data in 
the output of a Data Subject Request.The different kinds of data that Microsoft processes, will 
be described in more detail in section 3 of this DPIA, Data processing via Office diagnostic data.  
                                                                   
8 Meeting report 28 August 2108, answer to Q2. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 18 of 91 

link to page 19 link to page 19 link to page 19 link to page 19 link to page 19 Third, this DPIA can only provide general assistance to the actual data control ers, the tenants, to 
assess the kinds of personal data that may be included in diagnostic data, and the kinds of data 
subjects that may be involved. The actual data processing strongly depends on  their privacy 
choices and settings, and the nature of the work performed by their employees. 
These three circumstances wil  be described in more detail in the three sub sections below.  
2.1 Audit logs 
Microsoft offers an audit log  tool to admins of Office  ProPlus Enterprise.9  Microsoft explains: 
You (or another admin) must turn on audit logging before you can start searching the Office 365 
audit log. When audit log search in the Office 365 Security & Compliance Center is turned on, user 
and admin activity from your organization is recorded in the audit log and retained for 90 days.
10 
However, Microsoft also notes it is in the process of changing the default: “We're in the process of 
turning on auditing by default. Until then, you can turn it on as previously described.
11 
The data obtained about the usage of the Office software in the lab reflect a number of 
standardised activities executed by the lab. In each of the four main functionalities of Office the 
lab performed a limited set of activities; such as creating and closing a document in Word, Excel 
and PowerPoint, and opening and storing it in SharePoint Online, as well as sending e-mails in 
Outlook with different titles and attachments.12 The Office applications were tested for the two 
different Office  deployments, with different privacy settings. Al  scenarios were separately 
combined with the use of some additional Connected services, such as the online spelling 
checker. 
The Audit log contains four main categories of information: CreationDate, UserIDs, Operations 
and Auditdata. 
An example of (obfuscated) AuditData13 
{"CreationTime":"2018-09-01T10:54:00", 
"Id":"5c15b4ec-b197-470b-afe7-04729a3d1f86", 
"Operation":"UserLoggedIn", 
"OrganizationId":"b61b13fc-e936-4ada-b443-f663048afd59", 
"RecordType":15, 
"ResultStatus":"Succeeded", 
"UserKey":"10033FFF8121346C@[HOSTNAME].nl", 
                                                                   
9 Guidance is available at https://docs.microsoft.com/en-us/office365/securitycompliance/search-the-
audit-log-in-security-and-compliance 

10 Microsoft, Turn Office 365 audit log search on or off, URL: https://docs.microsoft.com/en-
us/office365/securitycompliance/turn-audit-log-search-on-or-off 

11 Microsoft, Search the audit log, URL: https://docs.microsoft.com/en-
us/office365/securitycompliance/search-the-audit-log-in-security-and-compliance 

12 A typical example of such a scenario is: 
• 
Start Microsoft Word 
• 
Select ‘empty document’ template 
• 
Add text 
• 
Add a local image 
• 
Store the document local y 
• 
Close Microsoft Word 
13 Privacy Company has replaced the directly identifying data by X-s or generic words such as ‘hostname’. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 19 of 91 

link to page 20 "UserType":0, 
"Version":1, 
"Workload":"AzureActiveDirectory", 
"ClientIP":"XX.XXX.XXX.XXX", 
"ObjectId": "00000003-0000-0000-c000-000000000000", 
"UserId":"[NAME]@[HOSTNAME].nl", "AzureActiveDirectoryEventType":1, 
"ExtendedProperties":[{"Name":"UserAgent",  "Value":"Mozilla\/5.0 (Windows NT 10.0; Win64; 
x64) AppleWebKit\/537.36 (KHTML, like Gecko)  Chrome\/64.0.3282.140 Safari\/537.36 
Edge\/17.17134"}, {"Name":"UserAuthenticationMethod","Value":"1"}, 
{"Name":"RequestType","Value":"OAuth2:Authorize"}, 
{"Name":"ResultStatusDetail","Value":"Redirect"}, 
{"Name":"KeepMeSignedIn","Value":"True"}], 
"Actor":[{"ID":"49cef3de-b42f-4c80-a01a-57e792e9432d", 
"Type":0},{"ID": [NAME]@[HOSTNAME].nl,"Type":5}, {"ID":"10033FFF8121346C","Type":3}], 
"ActorContextId":"b61b13fc-e936-4ada-b443-f663048afd59", 
"ActorIpAddress":"XX.XXX.XXX.XXX", 
"InterSystemsId":"17cfaacc-f430-4387-a9ff-811aa2f9b801", 
"IntraSystemId":"9ad99199-b734-4714-8198-98b3d6350c00", 
"Target":[ {"ID":"00000003-0000-0000-c000-000000000000","Type":0}], 
"TargetContextId":"b61b13fc-e936-4ada-b443-f663048afd59", 
"ApplicationId":"89bee1f7-5e6e-4d8a-9f3d-ecd601259da7"} 
 
Another example of (obfuscated) AuditData:14 
"CreationTime":"2018-06-04T14:11:30", 
"Id":"2d406d82-c282-4be7-a82c-08d5ca2511c8", 
"Operation":"FileAccessed", 
"OrganizationId":"b61b13fc-e936-4ada-b443 f663048afd59", 
"RecordType":6, 
"UserKey":"i:0h.f|membership| [xxxxxxxxxxxxxxxx]@live.com", 
"UserType":0, 
"Version":1, 
"Workload":"OneDrive", 
"ClientIP":"XX.XXX.XXX.XXX", 
"ObjectId":"https:\/\/[HOSTNAME]-
my.sharepoint.com\/personal\/[NAME]_[HOSTNAME_nl\/Documents\/Gedeeld met 
iedereen\/Event 20180607\/PPT 06 Advies SLM.pptx", 
"UserId":"[NAME]@[HOSTNAME].nl ", 
"CorrelationId":"05d56d9e-a035-5000-b848-4c14733cf7ff", 
"EventSource":"SharePoint", 
"ItemType":"File", 
"ListId":"e3f0c017-6b47-460f-9c8c-42bf9028709c", 
"ListItemUniqueId":"8ef4463f-8e04-42d7-a391-5a6e61d9527f", 
"Site":"edc7e633-d930-46e5-8364-7da6339e952b", 
"UserAgent":"Microsoft Office PowerPoint 2014", 
"WebId":"af2a900c-18e2-414e-a8f2-968867f84fb9", 
"SourceFileExtension":"pptx", 
                                                                   
14 Privacy Company has replaced the directly identifying data by X-s or generic words such as ‘hostname’. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 20 of 91 

link to page 21 link to page 21 link to page 21 link to page 21 "SiteUrl":"https:\/\/[HOSTNAME]-
my.sharepoint.com\/personal\/[NAME]_[HOSTNAME_nl\/","SourceFileName":"PPT 06 Advies 
SLM.pptx","SourceRelativeUrl":"Documents\/Gedeeld met iedereen\/Event 20180607"} 
 
The audit log shows when who accessed a document, including all user and admin activities for 
all services,15  including the subject line of a  message that was accessed  from an Exchange 
server.16  If (separately) switched on by the admin of the tenant, the audit log may also  be 
searched for al  e-mail activity of a user.17  This includes  the following activities: copy, create, 
softdelete and harddelete, message previewed or opened, moved to delete folder and 
updateinboxrules.18 
The examples of the audit log shown above contain directly and indirectly identifying data such 
as e-mail addresses, names and IP-addresses.  In the second example, a private user e-mail 
address @live.com is combined in the log with the professional xxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxx.xx. 
These data clearly fal  under the definition of personal data. Other types of identifiers included in 
the audit log, such as Organisation ID, Correlation ID, WebID, InterSystems and IntraSystemID’s 
may be personal data as wel , if Microsoft has the ability to combine one or several of these 
unique identifiers with other data stored by Microsoft as diagnostic data. If one or more of the 
unique identifiers in an event are personal data, al  elements in the event (and possible 
subsequent events that can be linked to that event, with, for example, a sequential number) have 
to be qualified as personal data, relating to the behaviour of an individual user. 
In response to this DPIA Microsoft has explained that the policy is that the audit logs may not 
contain any part of file or email content. Microsoft acknowledges that audit logs may contain 
some Customer Data and Personal Data (such as a person’s name, e-mail addresses, file names 
and file paths), but this is a necessary aspect of security logging. Microsoft has not provided an 
explanation with regard to the subject line of e-mails (which is a brief summary of the content), 
other than the reminder that it is up to users and tenants to be careful with the information they 
share via publicly accessible headers. 
Microsoft has also confirmed that audit logs are not part of the (protected category of) Customer 
Data. Microsoft processes the data in the audit log for the same purposes as Customer Data. 
Microsoft has specifically denied using the audit logs to create psychometric profiles of natural 
persons, by combining audit logs with other data. 
                                                                   
15 If ‘Show results for al  activities’ was selected by the admin. 
16 Microsoft, Detailed properties in the audit log: Subject - The subject line of the message that was 
accessed - Exchange (mailbox activity) 
17 See: Microsoft, Enable mailbox auditing in Office 365, URL: https://docs.microsoft.com/en-
us/office365/securitycompliance/enable-mailbox-auditing .“By default, mailbox auditing in Office 365 isn't 
turned on. That means mailbox auditing events won't appear in the results when you search the Office 365 
audit log for mailbox activity. But after you turn on mailbox audit logging for a user mailbox, you can search 
the audit log for mailbox activity
.” 
18 See the table with Mailbox auditing actions, bottom half of the page, URL: 
https://docs.microsoft.com/en-us/office365/securitycompliance/enable-mailbox-auditing. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 21 of 91 

link to page 22 link to page 22 Microsoft has explained that if a user utilises a Connected Service for which Microsoft considers 
itself to be a data processor, that the content uploaded by the user is Customer Data, and will be 
treated as personal data. 
It is not clear which personal data, including data about the behaviour of the user are and can be 
included in Office system-generated event logs, and in event logs from the Connected Services, 
outside of the category of data that Microsoft describes and protects as Customer Data. 
In its response to this DPIA report,  Microsoft explicitly denies that customer  content may be 
included in the diagnostic data. Microsoft writes that  the inclusion of content  is explicitly 
prohibited by diagnostic data collection rules and is enforced by the product team’s privacy 
personnel and privacy governance structure. In addition, Microsoft writes it has automated 
checks and balances in the form of  tools and processes to detect and correct issues if a bug 
results in this type of data being inadvertently collected. 
Microsoft has also explained: “The Diagnostic Data collection SDK does not provide for systematic 
commingling of Customer Data or Customer Data content being processed in an Office 365 Pro Plus 
application with Diagnostic Data from the same application. Nor does Microsoft systemically or 
generally perform commingling of Online Services or Connected Services customer data content 
with Diagnostic Data. However the Diagnostic Data SDK does provide for generic fields [that] can 
be encoded to have meaning specific to the event. If Microsoft was to discover Customer Data 
content had been encoded into such fields then Microsoft would move fast to treat this as a critical 
bug and eliminate the encoding.
19 
However, absent a tool to inspect the telemetry data and system-generated event logs, and 
absent comprehensive documentation, this statement needs to be verified before it can be taken 
as a fact. 
2.2 Definition of personal data 
According to article 4 (1) (a) GDPR, 
“ ‘personal data’ means any information relating to an identified or identifiable natural 
person (‘data subject’); an identifiable natural person is one who can be identified, 
directly or indirectly, in particular by reference to an identifier such as a name, an 
identification number, location data, an  online identifier or to one or more factors 
specific to the physical, physiological, genetic, mental, economic, cultural or social 
identity of that natural person.” 
The Dutch DPA concluded in its public investigation report about Windows 10 telemetry data 
that Windows 10 telemetry data are personal data. During this investigation Microsoft claimed 
that most Windows 10 telemetry data did not relate to natural persons, but only to (technical 
aspects of) the operating system.20  The Dutch DPA explained that when object data are 
                                                                   
19 E-mail Microsoft 4 November 2018. 
20 Dutch DPA, report of findings Microsoft Windows 10, the processing of personal data via telemetry (in 
Dutch only), p. 101. URL: https://www.autoriteitpersoonsgegevens.nl/sites/default/files/atoms/files/ 
01_onderzoek_microsoft_windows_10_okt_2017.pdf A
 summary in English is available at: 
https://autoriteitpersoonsgegevens.nl/sites/default/files/atoms/files/public_version_dutch_dpa_informal_t
ranslation_summary_of_investigation_report.pdf 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 22 of 91 

link to page 23 link to page 23 link to page 23 link to page 23 link to page 23 link to page 23 combined with other data, the resulting data set may contain information relating to an 
individual. The Dutch DPA established, with the help of the Windows data viewer tool, that all 
event data contained one or more identifiers that could be related to identifiable persons.21 As 
part of its research, the Dutch DPA filed a data access request for its research accounts and 
established that it was possible for Microsoft to link the e-mail addresses to the user identifiers, 
and the user identifiers to device identifiers.22 
The likelihood of identifiability increases considerably with the ability to link different data 
events to an individual user. As wil  be explained in section 8 of this report, the processing of 
telemetry processing involves large amounts of data, with up to 25.000 different types of events. 
Microsoft has explained lots of engineering teams can add events to the data stream, while until 
recently there were no central rules governing the col ection of the Office telemetry data.23 
To be clear, Microsoft has emphasized that it does not try to identify or track the behaviour of a 
single user over time. However, the possibility of establishing such a link is enough for the 
classification of information as personal data. It is not necessary that this process of combining 
events leading to identification is actually carried out. Similarly, Microsoft is technically capable 
of creating profiles of users and user groups based on the behavioural metadata col ected over a 
period of time. 
Just  like the Windows 10 telemetry data, the Office telemetry data are stored in the central 
Cosmos database. Microsoft explains in its own Office 365 GDPR compliance assessment, 
Cosmos is the central audit record repository for all service teams and audit logs are uploaded to 
Cosmos from all servers in the Office 365 environment.
24  Microsoft explains that system-
generated event logs are stored in Cosmos as well.25 
In response to this DPIA report, Microsoft  has admitted  that Cosmos may contain  end-user 
identifiable information (abbreviated by Microsoft as EUII)  such as names and IP-addresses. 
These are  stored in a hashed form.  Microsoft also admits that Cosmos  may  contain  logs  with 
end-user pseudonymous identifiers  such as User GUIDs, PUIDs, or  SIDs  (abbreviated by 
Microsoft as EUPI). 
“Accordingly, Microsoft agrees that Cosmos contains personal data within the meaning of Article 4. 
However, we have access controls in place to ensure that personnel with access only to scrubbed 
EUII and EUPI in Cosmos are not able to identify natural persons. The means to re-identify or link a 
person via look-up tables is handled as Customer Data, subject to rigorous access controls with 
logged access.
26 
                                                                   
21 Idem. 
22 Idem, p. 103. 
23 Meeting report 28 August 2018, answer to Q1. In its response to this DPIA Microsoft has explained that 
there are rules governing the collection of new telemetry events. See section 8 of this DPIA report. 
24 Microsoft Compliance Manager Office 365, tab ‘Microsoft Managed’, Control ID: 6.9.3. Accessible (with 
Microsoft account log-in) via the Microsoft Servicetrust dashboard, the Compliance Manager, URL: 
https://servicetrust.microsoft.com/FrameworkDetailV2/b3d8589d-5987-45b7-8591-235c4a2f2ca2. 
25 Microsoft confidential answers 1 October 2018 to the 10 follow-up questions, answer Q4f. 
26 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 21. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 23 of 91 

link to page 24 link to page 24 link to page 24 link to page 24 link to page 24 link to page 24 link to page 24 link to page 24 According to Microsoft, some (other) diagnostic data may (also) be personal data as defined in 
the GDPR (and part of the class of data which Microsoft calls Customer Data), but Microsoft has 
not provided a comprehensive list of types of diagnostic data that it considers personal data. The 
different kinds of data that Microsoft processes, will be described in more detail in section 3 of 
this DPIA, Data processing via Office diagnostic data.27 
Anonymisation / pseudonymisation / dehydratation 
As will be discussed and illustrated with screenshots in section 4 of this report, Purposes, Office 
365  users can “Send personal information to Microsoft to make  improvements to  Office.”28 
Microsoft  publicly assures users that the  data it collects if this box is ticked, are  anonymous, 
because only a random identification number is attached to the event data.29  But this 
reassurance  does not specifically relate to Office diagnostic data. In fact, Microsoft does not 
provide an explanation what type of diagnostic data  are used to  ‘improve’  Office.  The new 
explanation provided in the most recent build of Office 2016 MST explains that Microsoft wants 
to use content to make product improvements.30 
Anonymisation is a complex and dynamic process.31  Very often, organisations stil  possess 
original data in other databases, or continue to collect non-anonymised data. But as long as 
there is a realistic possibility to re-identify the masked data, they cannot be considered 
anonymous and the organisation stil  needs a legal ground for the col ection of the personal data. 
In such circumstances, the deletion of directly identifying data, and the  storage of data in a 
hashed format, instead of storing the original data, are good technological measures to protect 
the confidentiality of the data. Microsoft recognises explicitly in its Online Service Terms that 
pseudonymised data are personal data. Pseudonymized identifiers may also be generated through 
Customer’s use of the Online Services and are also Personal Data.
32 Microsoft has also stated that 
data which can be ‘re-hydrated’ (re-identified), are not anonymous data.33 At the same time, in 
its general privacy statement, Microsoft uses the term de-identified, when describing its use of 
data to develop new products.34 
                                                                   
27 The name of the database and its telemetry contents are discussed in a publicly available article that has 
been co authored by 3 Microsoft engineers. Titus Barik, Robert DeLine, Steven Drucker, Danyel Fisher, The 
Bones of the System: A Case Study of Logging and Telemetry at Microsoft, May 2016, URL: 
https://www.microsoft.com/en-us/research/publication/case-the-bones-of-the-system-a-study-of-
logging-and-telemetry-at-microsoft/ 

28 Text provided in the privacy options for Office 365 CTR Version 1803. 
29 https://support.office.com/en-us/article/view-my-options-and-settings-in-the-microsoft-office-trust-
center-d672876e-20d3-4ad3-a178-343d044e05c8.
 Information last checked 26 September 2018. 
30 The text has changed in the most recent version 1808 of Office 2016 MST, to: “Get designs, information, 
recommendations, and services by allowing Office to access and make product improvements based on Office 
content on my device.
” See section 4 of this report for screenshots. 
31 See the Anonymisation Guidelines from the Article 29 Working Party, WP216, Opinion 05-2014 on 
Anonymisation Techniques, URL: http://ec.europa.eu/justice/article-29/documentation/opinion-
recommendation/files/2014/wp216_en.pdf 

32 Microsoft Online Service Terms (OST), version used of 1 September 2018, available via: 
https://www.microsoft.com/en-us/licensing/product-licensing/products.aspx 
33 Meeting report 28 August 2018, answer to Q10. 
34 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at: 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement. “We use data to develop new products. For 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 24 of 91 

Because anonymisation strongly depends on the actual circumstances of the processing, any 
statement of anonymisation has to be verified technically. Even if the stored data are technically 
made irreversibly anonymous,  (instead of hashed or encrypted),  the rules of the GDPR apply 
from the start of the processing when the data are col ected from an identifiable end-user and 
sent to Microsoft. The inspection by the Dutch DPA with the data viewer tool showed that with 
the Windows 10 telemetry, Microsoft col ected lines from the content of handwritten texts, in 
combination with unique identifiers. The fact that Microsoft had taken technical measures to 
limit the identifiability in storage, such as immediately removing the identifiers, and removing 
known identifiers such as e-mail addresses, did not change the conclusion that Microsoft was 
processing personal data, both during the initial storing of the Windows telemetry data on the 
device and during the sending of the data to Microsoft servers. 
Based on the foregoing, while waiting for the analysis of the contents of the diagnostic data, this 
DPIA assumes that the Office diagnostic data are personal data. This assumption is based on the 
following circumstances: 
1.  The fact that Microsoft explains that all audit logs and system-generated event logs are 
uploaded to its central database Cosmos, and these data may include hashed or 
encrypted  end user identifiable information  and what Microsoft calls  pseudonymous 
identifiers; 
2.  The fact that Windows 10 telemetry data are stored in Cosmos, and are personal data 
according to the Dutch DPA, in spite of earlier denials of Microsoft; 
3.  The large scale of the col ection of telemetry data (up to 25.00o events, compared to the 
max 1.200 events in Windows 10 telemetry) – see section 8 of this report; 
4.  The number of engineering teams with different types of analytical questions and 
problems to solve (20 to 30 teams, compared with the 10 that work on Windows 
telemetry) – see section 8 of this report; 
5.  Until recently, the lack of a central policy governing (and limiting) the collection of event 
data – see section 8 of this report. 
2.3 Possible types of personal data and data subjects 
As underlined above, this  DPIA cannot provide the required limitative overview of the 
different kinds of personal data that will be processed by Office diagnostic data.
 However, 
this report  does  provide  some  assistance to the tenants  about these categories, to help them 
decide about the actual installation and settings based on an inventory of the types of personal 
data that are factually processed in their specific organisation. 
Categories of personal data 
General y speaking, users and employers can process al  kinds of personal data in Office. These 
products  can be used for many different purposes by  many different organisations. Absent  a 
comprehensive documentation and publicly available policy rules governing the types of data 
that can be stored by Microsoft as diagnostic data, it has to be assumed that Office diagnostic 
data may include all categories of personal data. Some kinds of data deserve extra attention.  
                                                                                                                                                                                                           
example, we use data, often de-identified, to better understand our customers’ computing and productivity 
needs which can shape the development of new products.
” 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 25 of 91 

link to page 26 Classified Information 
Dutch government employees wil , depending on the capacity in which they work, often process 
Classified Information. The Dutch government defines 4 classes of Classified Information, 
ranging from confidential within the ministry to extra secret state secret.35 
Classified Information is not a separate category of data in the GDPR or other legislation 
concerning personal data. But information processed by the government that is qualified as 
classified information, whether or not it qualifies as personal data, must be protected by special 
safeguards.  The processing of this information when related to an individual, can also have a 
privacy impact. If the personal data of an employee, such as an Enterprise account ID, or unique 
device identifier, can be connected to the information that this person works with Classified 
Information, the impact on the private life of this employee may be higher than if that person 
would only process ‘regular’ personal data. Unauthorised use of  this information could for 
example lead to a higher risk  of being targeted  for  social engineering, spear phishing  and/or 
blackmailing. 
If government organisations use SharePoint or OneDrive, they have to be aware the information 
stored on Microsofts cloud computers may include confidential information from and about 
government employees, including information which employees regularly access, send or 
receive labelled information. Such metadata may end up in server side logs. If the organisation 
uses an Exchange server, Microsoft may log the subject line. 
 
Sensitive personal data 
Some ‘normal’ personal data have to be processed with extra care, due to their sensitive 
character. Examples of such sensitive data are financial data, traffic and location data. Both the 
contents of communication as wel  as the metadata about who communicates with whom, have 
a sensitive character. The contents of communication are specifically protected as a fundamental 
right, but metadata deserve a high level of protection as well.  This will be explained in more 
detail in section 16 of this report. 
The sensitivity is related to the level of risk for the data subjects in case the confidentiality of the 
data is breached. Risks may vary between slight embarrassment, shame, a chil ing effect 
preventing a data subject from seeking further assistance from that government organisation or 
a government employee from effective communication, blackmailing, discrimination, exclusion, 
identity and/or financial fraud and even a risk of stalking.  Government employees  may 
experience a chilling effect  as a result of the continuous monitoring of their behavioural data. 
The audit logs for example could be used by the employer to reconstruct a pattern of hours 
worked with the different applications and detailed e-mail behaviour. Such monitoring could 
lead to a negative performance assessment. 
It is likely that many government employees process  personal data of a  sensitive  nature  on a 
daily basis. For example, the employees of the tax authority use the Office software. Employees 
from different ministries may also process sensitive financial data in relation to scholarships or 
licenses. Employees  from the High Councils of State and Advisory Commissions are likely to 
                                                                   
35 Amongst others, the categories of classified information are defined in the Voorschrift 
Informatiebeveiliging Rijksdienst – Bijzondere Informatie (VIR-BI). 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 26 of 91 

link to page 27 process sensitive personal data from individual requests and complaints from people in the 
Netherlands. 
Personal data of a sensitive nature may be included in the subject lines of e-mails or in snippets 
of content (such as the line preceding and following a word) may be included in system 
generated event logs about the use of Connected Services. 
Special categories of personal data 
Special categories of personal data are especial y protected by the GDPR. According to article 9 
(1) GDRP, personal information falling into special categories of data is any:  
“personal data revealing racial or ethnic origin, political opinions, religious or 
philosophical beliefs, or trade union membership, and the processing of genetic data, 
biometric data for the purpose of uniquely identifying a natural person, data concerning 
health or data concerning a natural person's sex life or sexual orientation”. 
With special categories of data, the principle is one of prohibition: special data may in principle 
not be processed. There are exceptions to this rule, however, for instance when the data subject 
has  explicitly consented to the processing, or when data has been made public by the data 
subject, or when processing is necessary for the data subject to exercise legal claims.36 
Since government organisations such as the police and the judiciary work with the Office 
software, it cannot be excluded that the diagnostic data may contain, in the snippets of content 
that may be captured, for example, information on crimes and convictions. 
Categories of data subjects 
General y speaking, the different kinds of data subjects that may be affected by the diagnostic 
data processing, can be distinguished in 3  groups, namely: employees, contact persons and 
miscellaneous. 
 
Employees 
The  government  users of the Office software are employees, contractors  and (temporary) 
workers of a governmental organisation. 
Their names and other personal information are processed in connection with the documents 
they create and store in an online storage usually carrying their (last) name, be it Word, Excel, 
PowerPoint, or another file format. Their names and other personal information are also 
attached to the emails they send and receive. 
Apart from the information generated by the employees themselves, employees are also data 
subjects in information generated by others. For instance, employees in the cc or bcc field of an 
e-mail. 
As the uses of the Office software are so varied, it is impossible to give an exhaustive list. 
Contact persons 
                                                                   
36 These specific exceptions lifting the ban on the processing are listed in Article 9(2) under a, e and f of the 
GDPR. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 27 of 91 

Information processed with the Office applications is often shared internal y and external y. To 
the extent that diagnostic data contain information about the  senders and recipients of 
particularly  emails, this may include data about citizens (customers, clients, patients etc) and 
col aborators. Diagnostic data may include the sender’s name and email address, as well as the 
time when an email was sent or received., 
Dutch citizens and other data subjects 
Besides employees and the group of people who are directly in touch with employees, there is a 
third miscel aneous group of individuals whose personal data may be processed in snippets of 
content included in the diagnostic data generated by the use  of  the  Office  software.  The 
diagnostic data could also include information about the communications pattern of people that 
do not work for the Dutch government, but are al owed to use the Office software. For example, 
in penitentiary facilities, detainees can use Office products such as Outlook. The fact they 
exchange  confidential information with their lawyers may be included in the diagnostic data. 
Other examples  involve  people whose information is forwarded, but who are not directly in 
touch with the Ministry themselves, or people who apply for a job. 
The bottom line is that there are no limits to the categories of data subjects whose data may be 
processed in diagnostic data generated by the use of Office software in normal use conditions by 
employees of the Dutch government. 
3.  Data processing through diagnostic data 
As summarised in the introduction and section 2 of this DPIA, this DPIA assesses the risks of the 
processing of diagnostic data about the individual use of the Microsoft Office ProPlus software, 
in combination with Connected Services. But what are diagnostic data? 
For the purposes of analysis and following the logic of ePrivacy law in Europe, this DPIA uses 3 
broad groups of data (content, diagnostic and functional data).  
In this report, al  data about the individual use of the Office applications and Connected Services are 
called diagnostic data, but only to the extent that they are stored by Microsoft and not merely 
transported.  This includes system-generated event logs and so called ‘telemetry data’, events 
about the usage of the software are col ected in a client programmed in the software instal ed on 
the device that are regularly sent to Microsoft’s servers. 
The way the telemetry client captures data, is described in section 8 of this report. The purposes 
for which Microsoft collects diagnostic data are described in the next section of this report. 
Microsoft uses different words and classifications. The term ‘diagnostic data’ for Microsoft only 
refers to the specific telemetry data collected through Office itself about the use of the Office 
software. Microsoft does not have a overall category for the metadata that are generated on its 
servers by the individual use of the services and software, such as the telemetry data and other 
metadata stored in server logs. According to Microsoft “Customer Data” means all data, including 
all text, sound, video, or image files, and software, that are provided to Microsoft by, or on behalf of, 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 28 of 91 

link to page 29 link to page 29 link to page 29 link to page 29 Customer through use of the Online Service.  (…)”37  Most of Microsoft’s contractual privacy 
guarantees relate to these ‘Customer Data’. 
Microsoft divides its Office services in two categories: in Core Services and in ‘Other’ Services. 
The Office 365 ProPlus software is part of the ‘Other’ services. Core services are defined in the 
Online Service Terms.38 Customer data are all treated as personal data. Microsoft acknowledges 
that some other types of data may also contain personal data, such as the audit logs or the 
telemetry data. 
Microsoft treats the  personal data that are not Customer Data differently, depending on 
Microsofts own qualification of its role as a data control er, or as a data processor. Microsoft 
protects the security of these personal data outside of the scope Customer Data following the 
requirements set forth in ISO 27001, ISO 27002, and ISO 27018.39 Microsoft also collects personal 
data when providing support to customers.40 
Illustration 2: Microsoft classification of Customer Data and Personal Data 
                                                                   
37 Microsoft Online Service Terms, August 2018, p. 4. Microsoft also publishes a different definition, in the 
Microsoft Trust Center, How Microsoft categorizes data, URL: https://www.microsoft.com/en-
us/trustcenter/privacy/how-Microsoft-defines-customer-data.
 In this definition the Professional Services 
are excluded. Customer Data are all data, including text, sound, video, or image files and software, that you 
provide to Microsoft or that is provided on your behalf through your use of Microsoft enterprise online services, 
excluding Microsoft Professional Services. For example, it includes data that you upload for storage or 
processing, as well as applications that you upload for distribution through a Microsoft enterprise cloud service
 
38 Microsoft OST:“The following services, each as a standalone service or as included in an Office 365-branded 
plan or suite: Compliance Manager, Customer Lockbox, Exchange Online Archiving, Exchange Online 
Protection, Exchange Online, Microsoft Bookings, Microsoft MyAnalytics, Microsoft Planner, Microsoft 
StaffHub, Microsoft Teams, Microsoft To-Do, Office 365 Advanced Threat Protection, Office 365 Video, Office 
Online, OneDrive for Business, Outlook Customer Manager, Project Online, SharePoint Online, Skype for 
Business Online, Sway, Yammer Enterprise and Customer’s organizational groups managed through the 
Kaizala Pro admin portal.  
Office 365 Services do not include Office 365 ProPlus, any portion of PSTN Services that operate outside of 
Microsoft’s control, any client software, or any separately branded service made available with an Office 365-
branded plan or suite, such as a Bing or a service branded “for Office 365.
” (…) 
39 Explanation provided by Microsoft in e-mail of 1 November 2018. 
40 Microsoft collects other kinds of personal data, for example if a customer contacts Customer Service. 
Microsoft defines Support data in the OST as  follows:  “Support Data” means all data, including all text, 
sound, video, image files, or software, that are provided to Microsoft by or on behalf of Customer (or that 
Customer authorizes Microsoft to obtain from an Online Service) through an engagement with Microsoft to 
obtain technical support for Online Services covered under this agreement.
” The processing of these data is 
outside the scope of this DPIA. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 29 of 91 

link to page 30 link to page 30
 
Telemetry data provide Microsoft with quality information about the functioning of the software. 
Those data reveal, for instance, when an application such as Word or PowerPoint is started by 
the user, how long it was opened, how the user worked in the application, and whether the 
system encountered any errors. Microsoft gave the following fictive example of the contents of 
data that can be captured by the telemetry client on a device: 
A user types a word, hits the backspace button, types the word with a different spelling and 
repeats the cycle a few times. In such a case, we would like to use the telemetry data to 
learn that after a user uses backspace, we recommend to use the online dictionary.”41 

A subset of diagnostic data is contained in audit logs. These  audit  logs  (examples provided in 
section 2 of this report) are created by Microsoft for security purposes, and provide a view for the 
user to some of the system-generated event logs. The logs register access to the class of data 
Microsoft defines as  Customer  Data, both by the users of the software  and by Microsoft 
employees (or hackers). The audit logs contain information about for example access to files in 
SharePoint, or the subject line of an e-mail. To the extent that Microsoft generates audit logs for 
its internal services (Microsoft’s own security logs), these logs are out of the scope of this DPIA. 
But the audit logs that Microsoft makes available to the admin are within the scope, as they 
contain information (and likely personal information) about the use of the Office software.42 
                                                                   
41 Meeting report 3 September 2018, new question renumber. 
42 Microsoft provides some public information about the Audit logs at: https://docs.microsoft.com/en-
us/office365/securitycompliance/search-the-audit-log-in-security-and-compliance a
nd the subsection 
https://docs.microsoft.com/en-us/office365/securitycompliance/search-the-audit-log-in-security-and-
compliance#audited-activities.
 Other information is available at https://support.office.com/en-
us/article/activity-reports-in-the-office-365-admin-center-0d6dfb17-8582-4172-a9a9-
aed798150263?ocmsassetID=0d6dfb17-8582-4172-a9a9-aed798150263&ui=en-US&rs=en-US&ad=US. 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 30 of 91 

link to page 31 link to page 31 Microsoft has explained that the audit logs do not contain telemetry events.43 However, both the 
telemetry and the audit data can be considered a subset of diagnostic data, since they both 
contain event data about the use of the software.  
Some data which are generated by the use of the services are functional data. Microsoft uses a 
different definition for functional data, namely, only the content data that a user actively sends 
to Microsoft when using a Connected Service. This report defines functional data in a different 
way, namely, as, data that have to be transmitted from the user device to communicate with 
services on the Internet, including Microsoft’s own apps and services.  Examples of such 
functional data are the data processed by an e-mail server, and the data stream necessary to 
allow the user to authenticate or to verify if the user has a valid license. Functional data may also 
include snapshots that Microsoft collects about the configuration of the Office software in order 
to provide updates.  Functional data may also include the content of a query sent to search 
engine Bing, or the content of text you want to have translated. In that case, Microsoft may 
collect the sentence before and after the sentence you mark for translation, to provide a better 
translation.44  Thus functional data may  include content data. The key difference between 
functional data and diagnostic data is that functional data are and should be transient. As long as 
Microsoft doesn’t store these functional data, or only col ects these data in a strictly anonymous 
way, they are not diagnostic data. 
A third category of data is content data,  such  as  documents and pictures that are  actively 
provided to Microsoft by the users of the Office software, for example by using the e-mail client, 
or storing documents in SharePoint Online or OneDrive for Business.  Microsoft defines these 
data as Customer Data. As will be described in section 8 of this DPIA, the  Dutch government 
stores content data on its own servers, on-premise. However, the Dutch government is currently 
testing the use of SharePoint online to store documents in the (EU) Microsoft cloud. 
As will be described in more detail in  section 7 of this  report, Microsoft gives the strongest 
privacy protections to Customer Data provided in Core Services (such as SharePoint, OneDrive, 
Skype for businesses and Teams).  Microsoft has these data subjected to the more rigorous 
auditing of SOC-2, and covers the transfer of personal data from the EU to the USA with 
Standard Contractual Clauses. 
Customer Data provided through ‘Other’ services, such as the Office ProPlus 365 software, are 
audited under ISO 27001, and the transfer is protected by adherence to the (self-certified) 
Privacy Shield. Microsoft has explained in response to this DPIA report that Customer Data may 
include content that is sent to Microsoft as a result of using the mandatory Connected Services, 
when Microsoft considers itself to be a processor (see Annex 1). These privacy protections do not 
apply to telemetry data, audit logs and system-generated event logs, including the use of the 
discretionary Connected Services. 
                                                                                                                                                                                                           
None of these sources provide a limitative overview of the types of personal data that Microsoft col ects 
via system-generated event logs. 
43 Meeting report 3 September 2018, answer to Q6. 
44 Meeting report 3 September 2018, p. 1. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 31 of 91 

link to page 32 link to page 32 3.1 Privacy choices in Office 
Government  organisations  can influence the processing of diagnostic data via a number of 
settings. The end-users (employees and workers) also have some choices, though many of these 
choices can be overruled  by the admin.  The  processing of diagnostic data is also partially 
influenced by the type of Office deployment: entirely local, hybrid or fully cloud. In line with the 
government PIA model, these different deployments are discussed in section 8 Techniques and 
methods of the data processing

Users of the Office software can access privacy settings through any of the four  main 
applications, through the Trust Center. Under the tab ‘Privacy Options’  they can find two 
options: 
o  Send personal information to Microsoft to make improvements to Office 
o  Let Office connect to online services from Microsoft to provide functionality that's 
relevant to your usage and preferences 
In the most recent build of Office 2016, the text for these two options has changed. The options 
are: 
o  Get designs, information, recommendations, and services by allowing Office to access 
and make product improvements based on Office content on my device. 
o  Let Office connect to online services from Microsoft to provide functionality that’s 
relevant to your usage and preferences. 
 
However, in both cases, by default, the first choice is ‘Off’, the second choice is ‘On’. There is no 
hyperlink or other reference in this screen with an explanation of these choices, other than a 
hyperlink to the general (consumer-oriented) Microsoft privacy statement.45 
 
 
 
 
 
 
Illustration 3: Privacy Options in Office 365 CTR for users46 
                                                                   
45 Microsoft does provide some information about this choice in the Home version of Office, namely: When 
you select Let Office connect to online services from Microsoft to provide functionality that's relevant to your 
usage and preferences, Office connects to online services and sites provided by Microsoft, such as Bing Maps, 
Insights, and Bing Weather.
” 
46 Screenshot from public Microsoft documentation, URL: https://support.office.com/en-us/article/view-
my-options-and-settings-in-the-microsoft-office-trust-center-d672876e-20d3-4ad3-a178-343d044e05c8 .
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 32 of 91 

link to page 33 link to page 33
 
Individual users are able to change the privacy settings  for  the first  option  (to make 
improvements to Office). Microsoft allows all users to individually tick the check box in the Trust 
Center  accessible through al  programs, to send personal information to Microsoft to make 
improvements to Office. However, admins can prevent users from selecting this option by using 
the Office Customization Tool or by setting Group Policy Objects. 47 
There is no direct information on screen what kind of personal data Microsoft collects if a user 
ticks the box to Send personal information to make improvements to Office.48 
 
 
                                                                   
47 For a manual, see: https://config.office.com/. The idea of a Group Policy setting is that a user is made to 
get a pop-up with a warning that the admin prohibits a certain option or choice. A Group Policy setting will 
override any user choices after some time, by default after 90 minutes. 
48 Microsoft claims in its written response of 24 September 2018 that there would be information if a user 
clicked on the question mark in the top right corner. This is not the case. In the Office 2016 MST install 
used for this DPIA, the question mark leads to a generic explanation about Word add-ins and code 
samples. The URL is: https://docs.microsoft.com/en-us/office/client-developer/word/word-home. In the 
Office 365 install, the text leads to a generic help page with ‘Top help topics’ that does not contain any 
information to answer this question. The URL is: https://support.office.com/en-us/article/top-help-topics-
641ee4c4-a616-45dd-b7da-4cb03c12ad6e?lcid=1033&NS=WINWORD&Version=16& 
ShowNav=False&syslcid=1033&uilcid=1033&ui=en-US&rs=en-US&ad=US 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 33 of 91 

link to page 34 link to page 34
Illustration 4: Privacy Options in Office 2016 MST for users49 
 
If a user would search the Microsoft support pages about the Trust Center, she could find some 
public information about this choice at the bottom of a support page. The explanation Microsoft 
provides, is: 
“Microsoft automatically collects information from your computer, including the error 
messages that are generated by the software and when they are generated, the kind of 
computer equipment that you are using, whether your computer is having any difficulty 
running Microsoft software, and whether your hardware and software respond well and 
perform rapidly. In general, this information is collected once each day.
 
Any information that you share with Microsoft is completely anonymous, and 
absolutely no information is personally identifiable as being yours.
 This information is 
not used in advertising or sales in any way. Microsoft does not share this information with 
any other company. When you join the program, an identification number is generated 
randomly. That number is the only identification that is used when you share information 
with Microsoft. Because the number is completely random, Microsoft cannot trace your 
information back to you —  and neither can anyone else  
[accent added by Privacy 
Company].50 
It is not clear why the selection box mentions that a user will send ‘personal information’, while 
the explanation is about ‘completely  anonymous'  information that the user  shares  with 
Microsoft. 
                                                                   
49 Screenshot from public Microsoft documentation, URL: https://support.office.com/en-us/article/view-
my-options-and-settings-in-the-microsoft-office-trust-center-d672876e-20d3-4ad3-a178-343d044e05c8 .
 
50 https://support.office.com/en-us/article/view-my-options-and-settings-in-the-microsoft-office-trust-
center-d672876e-20d3-4ad3-a178-343d044e05c8 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 34 of 91 

link to page 35 link to page 35 link to page 35 link to page 35 link to page 35 link to page 35 Microsoft has explained that the  default  setting  in the  second  option  (use of the Connected 
services)  is a deliberate choice. However, Microsoft also acknowledges that many customers 
want to select the setting themselves and receives consistent feedback that all privacy impacting 
features have to be configured to be Off, unless the tenant switches them On.51 
The admin of each tenant can only switch off the use of some of these Connected Services, by 
using  the  Office Customization Tool  or  by setting  Group  Policy.  Microsoft explains:  “If an 
organizational customer does not wish to enable its users to use the small number of ProPlus 
connected online services for which Microsoft is a data controller (e.g., intelligent services powered 
by Bing such as translation) these services can be “toggled off” for the entire organization by the IT 
administrator.
52 There are 3 choices for the admin, namely: 
•  On for all 
•  Off for al  
•  Configurable by the user53 
It is not possible to centrally switch off the mandatory Connected Services. See Annex 1. 
The lab report also shows that if a user uses a Connected Service once, in one application, that 
the default setting for Connected Service in all applications in Office is changed. This has been 
observed in devices running Windows, MacOS and iOS. According to Microsoft this is intentional 
design. Within Office, the four main applications share tools, and  therefore, the consent is 
configured for Connected services in all Office products.54  For a short period, Office offered a 
third option, to select between Basic and Full Office telemetry data.55 This option was added to 
the privacy choices in May 2018, but quickly removed. 
Illustration 5: Prior additional option in Office to select Full or Basic telemetry56 
                                                                   
51 Meeting report 29 August 2018, answer to Q26. 
52 Microsoft Annex 1: Deploying GDPR Compliant Windows 10 Enterprise and Office 365. See also Meeting 
report 29 August 2018 answer to Q16. 
53 Meeting report 3 September 2018, answer to Q3. 
54 Meeting report 3 September 2018, answer to Q4. 
55 See for example The Register, Microsoft gives users options for Office data slurpage – Basic or Full, 24 
May 2018, URL: https://www.theregister.co.uk/2018/05/24/microsoft_word_2016_data_diagnostics/ 
56 Screenshot from MacOS in The Register, 
https://www.theregister.co.uk/2018/05/24/microsoft_word_2016_data_diagnostics/ 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 35 of 91 

link to page 36 link to page 36 link to page 36

 
Microsoft  has  explained  that the rol -out of these options was removed quickly. The settings 
never made a difference.57 
Illustration 6: pop-up in PowerPoint with recommendation to turn 
on intelligent services 
There is a fourth option  for users to influence the processing of 
Office diagnostic data by Microsoft. This option is only available 
when Microsoft shows a recommendation on screen to use another 
product or service from Microsoft. 
It is currently not possible for either users or tenants to switch off the 
processing of diagnostic data for this purpose of showing targeted 
recommendations. Microsoft has stated:  It is not  possible to switch 
this service off.
 Users don’t want a service where the users don’t know 
how to use it.58 

Microsoft has explained that it consciously only provides the options 
‘Turn on’ and ‘Not now’ to users. There is no option for users to 
switch these recommendations off completely, for example with a 
‘Never’ button. Microsoft has explained that it is aware of 
complaints about these pop-ups59, but it is a minority of users. “If we were to shut if off 
completely, our customers, especially students and younger people would look for a different 
product online.  This choice is incentivised by commercial realities. With the recommendations we 

                                                                   
57 Meeting report 29 August 2018, Answer to Q27. The choice still does exist in Office for the MacOS. 
Microsoft has explained that client bits are hard to change, and that that is even harder on MacOS (for 
Microsoft). 
58 Meeting report 29 August 2018, answer to Q16. 
59 See for example, https://answers.microsoft.com/en-us/msoffice/forum/msoffice_other-mso_mac-
mso_mac2016/share-how-you-use-office-popup-how-can-i-turn-this/1ecaf16f-7247-47bb-bd93-
13193f4377ce 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 36 of 91 

link to page 37 link to page 37 link to page 37 link to page 37 link to page 37 protect the monetisation of the Office product, and we accept we have to disrupt the attention of 
the users.
60 
4.  Purposes of the processing 
Because Microsoft does not treat diagnostic data as a separate category of data, the contractual 
framework between Microsoft and SLM Rijk does not mention or define (the privacy protection 
of), diagnostic data. This framework relies on amendments on the Online Service Terms (OST). 
The OST generally describe Microsoft’s activities as a data processor. However, with regard to 
some additional, discretionary  Connected Services, Microsoft considers itself to be a data 
controller.  Following the Dutch government PIA model, these roles will be described in more 
detail in section 5 of this report, including the differences between Microsoft Ireland as the office 
signing the contract, and Microsoft Corporation  as a data control er in the general Privacy 
Statement. 
Microsoft does not provide a clear overview of the purposes for which the diagnostic data are 
processed. For instance, the OST mention: Microsoft may recommend or download to Customer’s 
devices updates or supplements to this software, with or without notice.
 (…) The Apps may collect 
data about the use and performance of the Apps, which may be transmitted to Microsoft and used 
for the purposes described in this OST for Customer Data.
61  According to Microsoft, these 
particular sentences  allow  Microsoft to use the collected  diagnostic data to show 
recommendations.62 
Microsoft acknowledges that there is no specific documentation about the use of diagnostic data 
from the mandatory Connected Services.63The Dutch government amendment on the Business 
and Services Agreement, Customer Data are explicitly defined to include data generated by the 
use of Online Services. In practice though, this only protects content data actively provided by 
users when they use the mandatory Connected Services, but not the behavioural metadata that 
Microsoft collects and stores as a result of the use of the Online Services. The amendment also 
specifies that Microsoft may not use Customer Data for compatible purposes.64 Again, this does 
not apply to the behavioural metadata col ected in system-generated event logs and telemetry 
data. 
In the OST, Microsoft specifies that it will not use or otherwise process Customer Data or derive 
information from it for any advertising or similar commercial purposes
.”  Again, this does not 
provide any guarantees with regard to the purposes of the processing of the behavioural 
metadata and telemetry data.  And according to Microsoft, the serving of targeted 
recommendations as shown in illustration 6, would not be an advertising or similar commercial 
purpose. 
                                                                   
60 Meeting report 3 September 2018, answer to Q5. 
61 OST September 2018, p. 5 
62 Meeting report 3 September 2018, new question. 
63 Meeting report 28 August 2018, answer to Q6. For each of the connected services, there is a document in 
which the functioning is described. This does not include specific purposes for telemetry.
 
64 Microsoft Business and Services Agreement, Amendement ID CTM, May 2017, p. 10, replacement of the 
paragraph General conditions for privacy and security in the OST. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 37 of 91 

link to page 38 link to page 38 link to page 38 According to Microsoft, the Office diagnostic data are necessary to provide the service, and this 
includes four sub purposes. 
The diagnostic data are used to ensure the service is always: 
1.  secure, 
2.  functioning, 
3.  up to date, and  
4.  evolving. 
According to Microsoft, the showing of pop-ups with recommendations to use certain features or 
use other Microsoft products, is part of this purpose, or at least, compatible with this purpose. 
Microsoft has explained: 
We will recommend to users services that are included in their contract, such as a tip when 
you are working in Word, that you can better protect your document, if you have contracted 
both Office and the Protecting service. We don’t call it a recommendation, we call it advice 
on efficient usage. If you start up Word, a recommendation may be given to use a specific 
feature. Or in Excel, a suggestion to create graphs. This unsolicited advice is not marketing 
or advertising, because we are not selling anything, the customer already has bought all the 
functionality. We are just telling the user how to better use our products.65
 
In the dialogue with Microsoft representatives, Microsoft has mentioned another additional 
purpose for the processing of Office diagnostic data, the creation of inferred data based on audit 
logs and Customer Data.  
“For example to learn about the workload in a given enterprise and prevent storage of 
multiple copies. This type of processing falls under the general sub purpose of making the 
service cheaper, thus improving the service. MS does not consider it necessary to detail the 
sub purposes. This is part of the reason to contract the services, that MS will deliver them 
robustly and securely.
66 
It is not clear how Microsoft delineates the purpose of ensuring that the service is always 
evolving. Microsoft has mentioned a general need to use data to improve services and develop 
new products: “We need data to create new products, to improve services and for new product 
development. We use machine learning analysis to detect what is happening. Businesses for 
example want a better search engine to find documents/content and people.
67 
In response to this DPIA, Microsoft has stated that there are 3 purposes for the processing of the 
diagnostic data (as defined in this report), namely: 
•  Secure  means security threats and risks are identified and mitigated as quickly as 
possible 
through updates to Office ProPlus Applications and remediation of connected services. 
                                                                   
65 Meeting report 29 August 2018, answer to Q16. 
66 Meeting report 29 August 2018, answer to Q17. 
67 Meeting report 30 August 2018, answer to Q46. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 38 of 91 

link to page 39 link to page 39 link to page 39 link to page 39 •  Up to Date means al  the latest updates to the Office ProPlus Applications are delivered 
and installed without disruption to the experience. 
•  Performing Properly means anomalies, “bugs,” and other product issues are identified 
and mitigated as quickly as possible through updates to the Office ProPlus Applications 
and remediation of connected services.68 
Microsoft has not denied in either of its responses to this section of the DPIA that the purposes 
mentioned above are included in these 3 purposes. Microsoft has explicitly stated that it does not 
think it is necessary to explain any sub-purposes. Microsoft has confirmed on 1 October 2018 that 
the company may use diagnostic data for the secondary purposes to improve existing Office 
ProPlus Application functionality.69 Therefore, this report assumes that Microsoft processes the 
diagnostic data for the following 8 purposes. 
1. 
Security (identifying and mitigating security threats and risks as quickly as possible 
through updates to Office ProPlus Applications and remediation of connected services) 
2. 
Up to Date (delivering and installing the latest updates to the Office ProPlus Applications 
without disruption to the experience) 
3. 
Performing Properly (identifying and mitigating anomalies, “bugs,” and other product 
issues as quickly as possible through updates to the Office ProPlus Applications and 
remediation of connected services) 
4. 
Product development (learning to add new features) 
5. 
Product innovation (business intelligence, develop new services) 
6. 
General inferences based on long-term analysis (to support machine learning) 
7. 
Showing targeted recommendations on screen to the user 
8. 
Purposes Microsoft deems compatible with any these 7 purposes. 
In its response of 1 October to this DPIA report, Microsoft explains that the company processes 
the personal data contained in the system-generated event logs for the same purposes as the 
Customer data, and this includes all compatible purposes.70 
The only explicit denial from Microsoft concerns further processing of content data collected 
through mandatory Connected Services. Microsoft will not use those data for compatible 
purposes.71 
These 8 purposes only apply to the diagnostic data from services for which Microsoft considers 
itself to be a data processor. 
                                                                   
68 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 5. 
69 Microsoft confidential answer 1 October 2018 to the 10 follow-up questions, answer Q5b. 
70 Microsoft claims that the purposes would be clarified in its OST, the section entitled “Processing of 
Customer Data; Ownership” and the section entitled “Processing Details” in Data Protection Terms, 3rd 
bul et. The first section states: Customer Data will be used or otherwise processed only to provide Customer 
the Online Services including purposes compatible with providing those services. Microsoft will not use or 
otherwise process Customer Data or derive information from it for any advertising or similar commercial 
purposes
 The second section states: The nature and purpose of the processing shall be to provide the Online 
Service 
pursuant to Customer’s volume licensing agreement

71 Idem, p. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 39 of 91 

link to page 40 link to page 40 link to page 40 link to page 40 link to page 40 link to page 40 With regard to the diagnostic data about the use of the (additional)  discretionary  Connected 
Services,  Microsoft  Microsoft  considers itself to be a data control er, and processes diagnostic 
data about the use of the voluntary Connected services for al  of the purposes mentioned in its 
general Privacy Statement.72 
Before describing  the  (long list of) purposes for which Microsoft may process personal data 
according to its general Privacy Statement when it considers itself to be a data controller, this 
report first outlines  the issue of compliance  with law enforcement orders, since this is also 
relevant for Microsoft as a data processor. 
Disclosure to law enforcement 
As a data control er, Microsoft may be obliged to hand over personal data to law enforcement. 
Microsoft publishes a bi-annual transparency report. In the Netherlands, in the period July-
December 207, Microsoft received 310 requests, relating to 374 accounts/users.73 Microsoft also 
explains that very few of law enforcement requests relate to Enterprise cloud customers.74 
Microsoft states there is a very high legal bar for blind requests in the Enterprise environment 
(where Microsoft would get a nondisclosure order).The requesting authority would have to prove 
that the board of the tenant cannot be trusted.  
In its general privacy statement, Microsoft mentions the purpose of legal compliance, with the 
following explanation: “We process data to comply with law. For example, we use customers’ age 
to ensure we meet our obligations to protect children’s privacy. We also process contact information 
and credentials to help customers exercise their data protection rights.
75 
Microsoft also mentions the possibility of legally mandatory disclosure of data to law 
enforcement  as a data processor in the  Online Service Terms. According to the relevant 
provision, Microsoft “will not disclose Customer Data outside of Microsoft or its controlled 
subsidiaries and affiliates except (1) as Customer directs, (2) as described in the OST, or (3) as 
required by law.
76  When law enforcement compels Microsoft to disclose Customer Data, 
Microsoft commits to trying to redirect the request to the customer (the data control er), and 
only disclose data directly to law enforcement agencies when compel ed to do so. In these cases, 
Microsoft commits to notifying the customer promptly of the access.77 
                                                                   
72 Microsoft Privacy Statement, with monthly changes, version used for this DPIA was last Updated: 
August 2018, available at https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement .In its confidential 
answer of 1 October 2018, answer 4C, Microsoft confirms that it processes the diagnostic data from the 
voluntary Connected Services for al  purposes in the general privacy policy. 
73 Microsoft Law Enforcement Requests Report, URL: https://www.microsoft.com/en-us/about/corporate-
responsibility/lerr 

74 Idem. In the second half of 2017, Microsoft received 47 requests from law enforcement for accounts 
associated with enterprise cloud customers. In 16 cases, these requests were rejected, withdrawn, or law 
enforcement was successfully redirected to the customer. In 24 cases, Microsoft was compelled to provide 
responsive information: 12 of these cases required the disclosure of some customer content and in 12 of the 
cases we were compelled to disclose noncontent information only. Three of the requests are still pending 
resolution

75 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement. 
76 OST September 2018, p. 7. 
77 OST September 2018, p. 7. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 40 of 91 

link to page 41 link to page 41 link to page 41 This provision in the OST is drafted in such a way as to only apply to Customer Data, while it is 
outlined in the section 3 in this report that Microsoft does not consider telemetry data to be part 
of the Customer Data. With regard to other diagnostic data (the system-generated event logs 
and content actively provided by the user when using a Connected Service) Microsoft follows an 
opaque  approach, as Microsoft may consider these data to be either anonymous, or personal 
data or Customer Data. All of  these  diagnostic  data may be valuable to law enforcement and 
therefore subject to a disclosure order. 
Purposes outlined in the General Privacy Statement 
When Microsoft considers itself to be a data control er, such as when processing diagnostic data 
from discretionary Connected services, al  the purposes mentioned in Microsoft’s general Privacy 
Statement apply.78 
Some of the purposes in the General Privacy Statement only apply to specific customer products 
and services, or have been specifically excluded in the OST, and are therefore  not mentioned 
here.79 
1.  Purpose: compatible uses with providing the service 
Microsoft outlines in its General Privacy Statement that it may use data for additional purposes it 
deems compatible. 
General. When a customer tries, purchases, uses, or subscribes to Enterprise and Developer 
Products, or obtains support for or professional services with such products, Microsoft collects data 
to  provide the service (including uses compatible with providing the service), provide the best 
experiences with our products, operate our business, and communicate with the customer.
80 
2.  Purpose: Provide Our Products 
The first specific purpose for the processing of all personal data, as mentioned by Microsoft, is to 
be able to provide the products in question. 
We use data to operate our products and provide you rich, interactive experiences. For example, if 
you use OneDrive, we process the documents you upload to OneDrive to enable you to retrieve, 
delete, edit, forward or otherwise process it, at your direction as part of the service. Or, for example, 
if you enter a search query in the Bing search engine, we use that query to display search results to 
you. Additionally, as communications are a feature of various products, programs and activities, we 
use data to contact you. For example, we may contact you by phone or email or other means to 
inform you when a subscription is ending or discuss your licensing account. We also communicate 

                                                                   
78 Microsoft explains in the OST: Additionally, if permitted by Customer, users may elect to use connected 
services subject to terms of use other than this OST and with respect to which Microsoft is a data controller, as 
identified in product documentation

79 These are the following purposes: Customer support, Promotional communications, Relevant offers, 
Advertising, Transacting commerce. 
80 Microsoft Privacy Statement, Product-specific details: Enterprise and developer products, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 41 of 91 

link to page 42 link to page 42 link to page 42 link to page 42 link to page 42 with you to secure our products, for example by letting you know when product updates are 
available
.”81 
3.  Purpose: Product improvement 
The second purpose mentioned by Microsoft is improving its own products. 
We use data to continually improve our products, including adding new features or capabilities. For 
example, we use error reports to improve security features, search queries and clicks in Bing to 
improve the relevancy of the search results, usage data to determine what new features to prioritise 
and voice data to improve speech recognition accuracy.
82 
4.   Purpose: Personalisation 
Microsoft processes personal data of users to personalise its services. 
Many products include personalised features, such as recommendations that  enhance your 
productivity and enjoyment. These features use automated processes to tailor your product 
experiences based on the data we have about you, such as inferences we make about you and your 
use of the product, activities, interests and location. For example, depending on your settings, if you 
stream movies in a browser on your Windows device, you may see a recommendation for an app 
from the Microsoft Store that streams more efficiently. If you  use Microsoft Account, with your 
permission, we can sync your settings on several devices. Many of our products provide controls to 
disable personalised features.
”83 
5.   Purpose: Product Activation 
If any product offered by Microsoft needs to be activated, Microsoft also processes data in order 
to carry out this activation. “We use data – such as device and application type, location and unique 
device, application, network and subscription identifiers –  to activate products that require 
activation.
84 
6.   Purpose: Product Development 
Microsoft pursues the purpose of developing more products. 
We use data to develop new products. For example, we use data, often de-identified, to better 
understand our customers’ computing and productivity needs which can shape the development of 
new products.
85 
7.  Purpose: Help secure and troubleshoot 
Microsoft processes data in order to secure and troubleshoot its products. 
                                                                   
81 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement. 
82 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
83 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
84 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
85 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 42 of 91 

link to page 43 link to page 43 link to page 43 link to page 43 link to page 43 We use data to help secure and troubleshoot our products. This includes using data to protect the 
security and safety of our products and users, detecting malware and malicious activities, 
troubleshooting performance and compatibility issues to help customers get the most out of their 
experiences, and notifying customers of updates to our products. This may include using automated 
systems to detect security and safety issues.
86 
8.  Purpose: Safety 
Microsoft processes personal data in order to protect the safety of products. 
We use data to protect the safety of our products and our customers. Our security features and 
products can disrupt the operation of malicious software and notify users if malicious software is 
found on their devices. For example, some of our products, such as Outlook or OneDrive, 
systematically scan content in an automated manner to identify suspected spam, viruses, abusive 
actions or URLs that have been flagged as fraud, phishing or malware links; and we reserve the right 
to block delivery of a communication or remove content if it violates our terms.
87 
9.  Purpose: Updates 
Microsoft processes personal data in order to rol  out updates. 
We use data we collect to develop product updates and security patches. For example, we may use 
information about your device’s capabilities, such as available memory, to provide you a software 
update or security patch. Updates and patches are intended to maximise your experience with our 
products, help you protect the privacy and security of your data, provide new features and ensure 
that your device is ready to process such updates.
88 
10.  Purpose: Reporting and Business Operations. 
Microsoft collects and processes information for reporting and business operations: 
We use data to analyse our operations and perform business intelligence. This enables us to make 
informed decisions and report on the performance of our business.
89 
11.  Purpose: Protecting rights and property. 
Microsoft analyses personal data of users in order to protect her (intellectual property) rights. 
We use data to detect and prevent fraud, resolve disputes, enforce agreements and protect our 
property. For example, we use data to confirm the validity of software licences to reduce piracy. We 
may use automated processes to detect and prevent activities that violate our rights and the rights 
of others, such as fraud.
90 
                                                                   
86 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
87 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
88 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
89 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
90 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 43 of 91 

link to page 44 12.  Purpose: Research. 
Microsoft explains that it does research with the data: 
With appropriate technical and organisational measures to safeguard individuals’ rights and 
freedoms, we use data to conduct research, including for public interest and scientific purposes.
91 
5.  Control er, processor and sub-processors 
The different roles of the involved (commercial) parties in the processing of personal data are 
defined in article 4(7) to (4) 9 GDPR. 
 “'controller'  means the natural or legal person, public authority, agency or other body 
which, alone or jointly with others, determines the purposes and means of the processing of 
personal data; where the purposes and means of such processing are determined by Union 
or Member State law, the controller or the specific criteria for its nomination may be 
provided for by Union or Member State law; 

'processor' means a natural or legal person, public authority, agency or other body which 
processes personal data on behalf of the controller; 

Article 26 of the GDPR specifies the obligations for joint control ers to create a transparent 
agreement about their roles and responsibilities. 
Article 28 of the GDPR specifies the obligations of data controllers versus data processors. Article 
28(3) lays down 8 specific obligations of the data processor, such as only processing the personal 
data on documented instructions from the control er, and for example contribute to audits. 
Article 28(4) describes the possibility for a processor to engage another processor to carry out 
specific processing activities on behalf of the control er. These are sub-processors. 
With regard to the processing of diagnostic data about the usage of Office software, there are 3 
possible scenarios for the processing of Office functional data by Microsoft. 
1.  Microsoft as a data processor, the individual government tenant as a data control er 
2.  Microsoft as a data control er, the individual government tenant as joint data control er 
3.  Microsoft as a data control er, in a direct relation with the natural person who is the end-
user of the software 
As will be explained below, the first scenario is desirable with regard to all Office diagnostic data, 
but based on a factual and formal analysis, Microsoft does not behave like a data processor with 
regard to any of the diagnostic data. The third scenario (Microsoft as a unique data control er) 
can only theoretically apply to the col ection of diagnostic data about the use of some Connected 
Services. As will be explained below, Microsoft and the Office Enterprise customers have to be 
qualified as joint controllers for all diagnostic data collected through any connected service. 
Even though the Dutch government organisations sign a contract with Microsoft Ireland, the 
data control er for the Office diagnostic data is Microsoft Corporation in the USA. Both the 
Online Service Terms and the GDPR clauses, including the EU Model Clauses, refer to, and are 
                                                                   
91 Microsoft Privacy Statement, under “How We Use Personal Data”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 44 of 91 

link to page 45 link to page 45 link to page 45 link to page 45 link to page 45 link to page 45 signed by, Microsoft Corporation. The USA mother organisation is also the data control er with 
regard to the voluntary Connected Services, since Corporation determines the global purposes 
and means for the processing.92 Additionally, MS has already confirmed that all Office telemetry 
data are sent to a single end-point in the USA, where engineers from Microsoft Corporation may 
use the diagnostic data for analysis purposes. 
In the first scenario, a governmental organisation deploys Microsoft Office software to carry out 
some regular work tasks. Fol owing the definition of a data processor, Microsoft may only 
process the personal data necessary in connection to the exercise of the tasks that are defined by 
the governmental organisation. In that case, Microsoft could be qualified as a processor for the 
organisation in question. 
But in fact, Microsoft does not conclude classical processing agreements with its Enterprise 
customers. Instead, the standard terms and conditions of Microsoft apply. As an annex to the 
OST, the pre-filled EU Standard Contractual Clauses are included.93 Microsoft’s conditions in this 
context are somewhat rigid. For instance, if Microsoft would only process data as a data 
processor, it would need to follow the written instructions of the controller. But in its terms, 
Microsoft states: “Customer agrees that its volume licensing agreement (including the OST) along 
with Customer’s use and configuration of features in the Online Services are Customer’s complete 
and final documented instructions to Microsoft for the processing of Personal Data
.”94 
When a customer wishes to change the instructions, the changes to these instructions are 
applied in the same way as changes to the licensing agreement.95 SLM Rijk has managed, as the 
federal  supply management office, to negotiate a number of amendments on the standard 
agreement and standard terms. However, SLM Rijk did not have the ability to determine the 
purposes of the processing of diagnostic data, nor to specify which categories of personal could 
and could not be processed for each of these purposes, nor to individually consent to each sub-
processor. In the specific contract with the Dutch government, Microsoft repeats that the 
contract and use of features provide a complete list of instructions: 
The Enrolment (including these GDPR terms), along with Customer’s use and configuration 
of features in the Online Services, are Customer’s complete and final instructions to 
Microsoft for the processing of personal data.
96 
Microsoft claims that this practice is approved by the data protection authorities in the EU.97 
Microsoft includes a list of 108 sub-processors in its terms and conditions, and claims that no 
                                                                   
92 The Dutch DPA provides a detailed explanation of the roles of Microsoft Corporation, Microsoft Ireland 
and Microsoft Netherlands B.V. in its Windows 10 telemetry investigation report. See paragraph 2.2 of this 
report. In sum, Microsoft Ireland is a relevant establishment of Microsoft Corporation, but the role of 
establishment should not be confused with the role of data control er. See pages 105-112 of the Dutch 
DPA report. 
93 Microsoft European Union model clauses backgrounder, URL: https://aka.ms/eu-model-backgrounder 
(January 2017). 
94 OST September 2018, p. 36, Annex 3.The clauses are between the government Enterprise tenant as data 
control er and ‘exporter’ and Microsoft Corporation in the USA as data processor and ‘importer’. 
95 OST September 2018, p. 8. 
96 Additional GDPR Terms included in Annex 1 to the GDPR Terms, Amendment ID M434, April 2017. 
97 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 18. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 45 of 91 

link to page 46 link to page 46 link to page 46 single data protection authority has objected against this.98  This means that the government 
institutions have to give blanket consent to  all  sub-processors used by Microsoft. It is unlikely 
that Microsoft would be willing to stop its cooperation with any sub-processor if SLM Rijk, or any 
of the tenants, would object.  
Another  important element of the EU Standard  Contractual Clauses is the ability for the data 
control er to audit the data processing by the data processor.99 This enables the data control er 
(the Enterprise customer) to guarantee that the data processing is in accordance with the high 
level of data protection granted in the EU. SLM Rijk has not been able to negotiate the ability to 
add audit questions to the audit frame, in particular with regard to sub-processors.  In an 
amendment on the Online Service Terms, Microsoft hesitantly agrees to take a suggestion for 
other audit questions in consideration, but Microsoft has also indicated during the meetings with 
SLM Rijk and Privacy Company that Microsoft is not willing to give the Dutch government the 
same rights  to add audit questions  as for example the financial services industry in the 
Netherlands. In view of the fact that some sub-processors are content delivery networks that 
probably make real-time  copies of all data, there is a reasonable likelihood that these sub-
processors can process the diagnostic data for unauthorised purposes. Microsoft says that the 
right to audit is not removed from its pre-filled EU Standard Contractual Clauses, but there is a 
high price attached to such a request. 100 
Specifically with regard to concerns about access to Customer Data, including personal data, and 
further processing by sub-processors, Microsoft has given the reassurance that Microsoft itself 
governs the access from al  sub-processors to Customer Data, including personal data. 
The sub-processors have to authenticate with us. Sub-processing is always done inside of 
(or plugged into) Microsoft-systems, and therefore we regulate their access to the data the 
same as within our internal organisation. Microsoft  can provide adequate evidence of 
compliance even when processing has been done by sub contractors. If you have an 
evidence request, we can provide the evidence to the same standard as our own service. 

                                                                   
98 Meeting report 30 August 2018, answer to Q43. In its Compliance Manager Office 365, tab ‘Microsoft 
Managed’ Microsoft explains: Customers may download a current list of [Office 365 
Subcontractors](http://go.microsoft.com/fwlink/?LinkId=213175&clcid=0x409) from Microsoft's Web site. 
Customers who subscribe to compliance notifications are notified when a new subcontractor is added to Office 
365. Any subcontractors to whom Microsoft transfers Customer Data, even those used for storage purposes, 
will have entered into written agreements with Microsoft that are no less protective than the Data Processing 
Terms of the [Microsoft Online Services Terms] 
(http://www.microsoftvolumelicensing.com/DocumentSearch.aspx?Mode=3&DocumentTypeId=31 
). 
99 Clause 5(f) of the European Commission Decision of 5 February 2010 on standard contractual clauses for 
the transfer of personal data to processors established in third countries under Directive 95/46/EC of the 
European Parliament and of the Council (2010/87/EU). The data importer agrees and warrants: (…) at the 
request of the data exporter to submit its data-processing facilities for audit of the processing activities 
covered by the Clauses which shall be carried out by the data exporter or an inspection body composed of 
independent members and in possession of the required professional qualifications bound by a duty of 
confidentiality, selected by the data exporter, where applicable, in agreement with the supervisory authority;
” 
Microsoft states in its response to this DPIA that the DPAs have confirmed that this approach is consistent 
with the EU Model Clauses, including clause 5(f) thereof. No source is provided of this validation. 
100 Meeting report 30 August 2018, answer to Q44. Confirmed by Microsoft in its confidential response to 
this DPIA report, 24 September 2018, p. 22-23. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 46 of 91 

link to page 47 link to page 47 link to page 47 When our auditor Deloitte audits our system, there is no need for them to visit specific sub-
processors, since the sub-processors cannot do anything outside of Microsoft’s systems.
101 
While Microsoft has attached quite some safeguards to the access  of sub-processors  to the 
classes of data Microsoft deems confidential, such as Customer Data  and personal data,  no 
guarantees are provided with regard to diagnostic data. Additionally, the audits organised by 
Microsoft examine the structure of rules and the existence of checks, but not how the data are 
factually processed. 
During the meetings with SLM Rijk and Privacy Company, Microsoft acknowledged  there’s a 
heightened risk with some sub-processors. Microsoft has agreed to verify the contracts and 
retention periods with a specific CDN. 
There is also a risk that law enforcement sends a subpoena to a sub-processor after Microsoft has 
refused the request. In such cases, the subcontractor may be legally forced to hand over data 
without involvement of Microsoft or of the tenants. But such access is only possible within the 
compliance boundaries determined by Microsoft. According to Microsoft, subcontractors cannot 
physically comply if they don’t have the keys.102 
Microsoft does not give copies of its contracts with sub-processors, but is wil ing, on request, to 
provide a copy of addenda on the standard contractual clauses.103 
Assessment Microsoft as a data processor 
In view of the fact that there is no comprehensive documentation what kind of personal data 
Microsoft processes about the individual  usage of the  Office software, and no clearly defined 
purposes,  in practice the  tenants  cannot fulfil their  role as data control ers  for the diagnostic 
data. The al eged ‘data control ers’ have no clue what personal data the al eged ‘data processor’ 
processes on their behalf. It fol ows from section 4 in this report that Microsoft has determined 7 
purposes of the processing. Additionally, Microsoft allows itself to determine what other 
purposes may be compatible for the processing of diagnostic data (an eight purpose).  
Only data control ers can determine what personal data may be processed for what purposes. A 
data control er may hire a technology company and outsource certain complicated data 
processing tasks, such as ensuring the security of the processing, or providing a well-functioning, 
bug free service. In order to achieve such clear objectives, the data processor has a certain liberty 
to decide how the  personal  data are processed, in what systems  (with what means). But 
Microsoft has contractually maximised this liberty, and provides no well-defined, clearly 
delineated purposes that would allow the tenant to be in control. 
One of the purposes  that Microsoft has described as being compatible,  is to show targeted 
recommendations about its own products. This purpose of this data processing primarily serves 
Microsoft’s economic interest to be able to compete with ‘free’ competitors. Microsoft does not 
enable its Enterprise customers to explicitly request Microsoft to perform this data processing. 
The opposite: Microsoft does not  even  allow  its customers  to reject this purpose of the 
processing. There is no control available for admins to prevent the processing of personal data 
                                                                   
101 Meeting report 30 August 2018, answer to Q40. 
102 Meeting report 30 August 2018, answer to Q40 and Q41. 
103 Meeting report 30 August 2018, answer to Q41. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 47 of 91 

link to page 48 link to page 48 link to page 48 link to page 48 for this purpose. Additionally, it follows from  the above that Microsoft itself determines the 
scope of the audits. 
Microsoft  may  also  take the decision,  when ordered to do so, to hand  over data to law 
enforcement. But according to the GDPR, only data control ers may take decisions to hand over 
personal data to law enforcement.104Article 48 of the GDPR creates an exception to this rule, 
acknowledging that a data processor may sometimes be forced by a court or administrative 
authority in a third country, outside of the EU, to transfer or disclose personal data. That may 
only be recognised or enforceable if it is based on an international agreement such as a mutual 
legal assistance treaty. This exception is titled ‘Transfers or disclosures not authorised by Union 
law’. This exception therefore does not change the main rule that only data control ers may take 
decisions to hand over personal data.105 
Finally, as will be described in section 10 of this DPIA, Microsoft determines the retention period 
for diagnostic data, rather than the Enterprise  customers.  Microsoft writes: “customer-specific 
diagnostic data retention practices are not supported. The Online Services are a hyperscale public 
cloud delivered with standardized service capabilities made available to all customers. Beyond 
configurations available to the customer in the services, there is no possibility to vary operations at a 
per-customer level. Accordingly, we cannot support a customer-specific commitment related to 
storage duration for diagnostic data.
106 
Determining how long data can be stored, is also a decision that can only be taken by a data 
control er. Deciding how long data are available, is a decision about the means of the processing. 
In sum, based on a factual analysis who determines the types of personal data that are processed 
for what  purposes, including hand-over to law enforcement and processing for compatible 
purposes, and who decides about the scope of the audits and the retention period, Microsoft 
cannot be qualified as a data processor for the processing of Office diagnostic data. By taking 
these decisions, Microsoft acts a a data controller. However, Microsoft is not the only data 
control er responsible for the processing of personal data via diagnostic data. In the current 
circumstances, it is more likely that the second scenario applies, of joint controllership. 
Assessment Microsoft and tenants as joint controllers for most diagnostic data 
 The European Court of Justice has clarified in two recent rulings107 that parties may very soon be 
held to be joint control ers, even if they do not have access to all the data col ected by the other 
                                                                   
104 See for example the control er-processor opinion WP 169 from the Article 29 Working Party, p. 11, 
about the SWIFT-case: “The fact itself that somebody determines how personal data are processed may 
entail the qualification of data controller, even though this qualification arises outside the scope of a 
contractual relation or is explicitly excluded by a contract. A clear example of this was the SWIFT case, 
whereby this company took the decision to make available certain personal data - which were originally 
processed for commercial purposes on behalf of financial institutions - also for the purpose of the fight against 
terrorism financing, as requested by subpoenas issued by the U.S. Treasury
.” 
105 Microsoft objects in its response to this DPIA that it is not free to take a decision when it is required to 
hand-over personal data, but this objection seems to be based on moral principles, not on the legal 
analysis of the tasks of a data control er and article 48 of the GDPR. 
106 Microsoft confidential answers 1 October 2018 to the 10 follow-up questions, answer Q8 (preamble). 
107 European Court of Justice, C-210/16, 5 June 2018, Unabhängiges Landeszentrum für Datenschutz 
Schleswig-Holstein versus Wirtschaftsakademie Schleswig-Holstein GmbH, ECLI:EU:C:2018:388. See in 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 48 of 91 

link to page 49 link to page 49 link to page 49 party, and also when the levels of responsibility are very unevenly divided. While both rulings 
originate in disputes about the European Data Protection Directive, the definition of joint 
controller did not materially change in the GDPR. The GDPR only adds extra obligations (in 
article 26) for joint control ers to transparently determine their roles and responsibilities. 
Office Enterprise Customers have some say about the processing of diagnostic data. As 
explained in section 3.1 of this report, admins may switch off the processing of some diagnostic 
data, by not allowing the use of (voluntary) Connected Services, or by not enabling audit logs for 
security purposes. Even though this influence is limited, and Enterprise customers have very little 
information or say about the processing of diagnostic data, organisations that choose to use the 
Office software allow and enable Microsoft to col ect and store personal diagnostic data. 
To paraphrase the European Court of Justice: the production of statistics (and use of the data to 
show recommendations to users) about user behaviour in Office is based on the prior collection 
of event data from the computers or other devices of users of the Office software, and the 
processing of the personal data of those users for such statistical purposes.108 
Microsoft has confirmed it is considering the scenario for joint responsibility for the processing of 
telemetry data from Windows 10 Enterprise. Microsoft underlines that the facts have to be the 
same to reach the same conclusion for Office, but in principle, Microsoft considers itself to be a 
data processor for al  personal data col ected through the use of the mandatory  Online 
Services.109 
Assessment Microsoft as data controller for the voluntary Connected Services 
With regard to the third scenario, Microsoft considers itself to be an (independent) data 
controller for the diagnostic data it collects via the use of some of the (additional) Connected 
services. In practice, this situation is very unclear for the end-users of the service. SLM Rijk has 
tried to bring the discretionary Connected services such as the online spelling checker and the 
dictionary under the processor agreement. This would al ow usage of these functionalities 
without separate consent of the employees. SLM Rijk wants the processing to take place within 
the clear processor boundaries, similar to the mandatory Connected Services. Microsoft, 
however, is not wil ing to bring the usage data of these discretionary Connected Services in the 
scope of the Enterprise processor agreement. Microsoft has confirmed that the Dutch 
government is not the only procurement party interested in bringing the Connected services in 
line with the Enterprise agreement, but the company has not made any commitment.110 
According to Microsoft, the Connected Services are ‘free’ and thus, they are separate from the 
Office software procured by government. Microsoft states it is up to the tenants to establish and 
                                                                                                                                                                                                           
particular par. 38-43. See also: Case C-25/17, 10 July 2018, Tietosuojavaltuutettu versus Jehovah’s 
Witnesses — Religious Community, ECLI:EU:C:2018:551, par. 66-69. 
108 European Court of Justice, C-210/16, paragraph 38: While the audience statistics compiled by Facebook 
are indeed transmitted to the fan page administrator only in anonymised form, it remains the case that the 
production of those statistics is based on the prior collection, by means of cookies installed by Facebook on the 
computers or other devices of visitors to that page, and the processing of the personal data of those visitors for 
such statistical purposes. In any event, Directive 95/46 does not, where several operators are jointly 
responsible for the same processing, require each of them to have access to the personal data concerned.
 
109 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 16. 
110 Meeting report 29 August 2018, answer to Q16. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 49 of 91 

link to page 50 link to page 50 enforce a policy and governance for access to any online service, be it a Microsoft control er 
service such  as online spelling checker  or the use of another cloud service or online translate 
service.111 
 
This argument does not change the legal assessment that government bears a serious 
responsibility for the processing of data through the use of these services by its employees. The 
Connected Services are closely integrated with the use of the Office software. Microsoft also 
uses the  diagnostic  content  data to present specific recommendations to users to use (other) 
Connected Services. Because the Connected Services are such an essential part of effective use 
of Office software, it cannot be expected that employees wil  say ‘No’ to a consent request from 
Microsoft. They have to deliver flawless work, without spelling mistakes, in order to please their 
employer. Thus, by al owing Microsoft to present an offer they can’t refuse to employees, the 
government institutions are jointly  responsible, together with Microsoft, for the processing of 
personal data about the use of the Connected Services. The only way the tenants can prevent 
this joint controllership, is by switching off the Connected Services completely, at the cost of 
loosing essential functionality. 
The different legal grounds in relation to the roles of processor and (joint) control er wil  be 
analysed in section 11 of this report. 
6.  Interests in the data processing 
This  section  outlines  the different interests of  Microsoft  and  the Dutch government. The 
interests of the Dutch government may align with the interests of its employees. However, this 
section does not mention the fundamental data protection rights and interests of data subjects. 
How their rights relate to the interests of Microsoft and the Dutch government is analysed in part 
B of this DPIA. 
Microsoft has explained its move to the cloud as necessary to drive up the security of services. 
Microsoft considers it a vital interest for society, as well as a business and economic interest, to 
be able to process large amounts of data in the cloud to be able to detect and defend against 
security threats. Local solutions are inevitably more expensive and less effective. 
“No single customer has the scale or capacity. Customers are looking for cheaper solutions. We 
are cloud first in development. Cloud deployment at scale, some objectives can only be 
achieved in the cloud. For example with the on-prem version of SharePoint, you cannot achieve 
every goal. Associated with scale and intelligence we  can provide functional benefits. We 
obtain security intelligence across threats and industries.”112
 
The interests  of Microsoft and the Dutch government align when it comes to the use of 
diagnostic data to keep the services secure. For the Dutch government, the ability to access data 
about user behaviour through audit logs is essential to comply with its own obligations as a data 
controller to detect possible security incidents. However, it is not clear to what extent Microsoft 
allows itself to use diagnostic data that are processed in the audit logs for other purposes, since 
the audit data are not covered by the data processor agreement.  
                                                                   
111 Microsoft slides presented on 1 November 2018. 
112 Meeting report 30 August 2018, answer to Q46. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 50 of 91 

link to page 51 link to page 51 link to page 51 As part of the shared interest in security, Microsoft needs to be able to deliver timely updates of 
the software.113  Similarly, the interests are aligned that Microsoft needs to deliver a  wel -
functioning product, for the Dutch government to prevent loss of labour capacity. The Dutch 
government also has a strong general interest in providing reliable, always on, well integrated, 
administration tools to its employees. Wel -functioning for the Dutch government also means 
that the software has to be accessible on different devices, and from different locations. The 
ability for employees to seamlessly work at home allows the Government to cut back spending 
on work spaces in offices. 
However, with regard to other purposes for which Microsoft may process the Office diagnostic 
data, the interests may not align. This may be the case when Microsoft uses the diagnostic data 
to develop new services, uses the data to detect usage of products of competitors, or uses the 
data for inferred learning. 
Microsoft explained that it competes with other large scale cloud providers and considers it an 
essential economic interest to be able to process large amounts of data to develop new services.  
“But this [the switch to Office 365  cloud-only service] also brings enormous benefits. We 
already provide many intelligent services, combined with a  service component. There is no 
question that we will analyse patterns and practices not only to improve security, but also to 
investigate whether there are new tools we want to build, also based on competitors, and 
questions from customers. This has to be possible. We will use data to the max, within what the 
law allows us.
114 
Microsoft has also spoken about its economic (competition) interest and financial (monetisation) 
interest in the use of diagnostic data to show advice to the users of the software. Microsoft has 
explained that this type of advice is necessary in order to be able to compete with ‘free’ online 
products. 
These recommendations are necessary, because nobody goes on a course, we must integrate 
the manual in the software, because otherwise the users don’t know what the features are. Our 
products take a direction to maximise use of products. That is what our customers expect
We 
help individuals to get the most out of their spending so that free products don’t compete as 
well
Free products may have 80’% of our features, may be considered good enough, but we 
need to distinguish ourselves with advanced productivity scenario’s.115
 
Microsoft has explained  why users are not given a choice to switch off recommendations 
completely. Microsoft has an economic interest in certain default settings. Microsoft has claimed 
                                                                   
113 To the extent legal y al owed without separate consent by the ePrivacy Directive and future ePrivacy 
Regulation. Roughly summarised, separate consent is and will not be necessary if the process is 
transparent, the update does not change the privacy settings, and does not change the types of personal 
data and purposes for which they are processed. Additionally, the user must be given an option to refuse 
the update. 
114 Meeting report 30 August 2018, answer to Q46. 
115 Meeting report 29 August 2018, answer to Q16. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 51 of 91 

link to page 52 link to page 52 link to page 52 that it would suffer economic harm if the default setting for the use of Connected Services was 
default switched to ‘Off’.116 
Generally speaking, Microsoft has an economic interest in the sales of subscriptions to online 
services, instead of shipping products. The vision of Microsoft is cloud-first, and pricing schemes 
strongly encourage the Dutch government to switch from on-premise deployments to cloud only 
services. However, the Dutch government has a security and geopolitical interest in storing data 
in local data centres or, alternatively, in a limited number of data centres in the EU. The Ministry 
of Defense has a military state sovereignty interest to only store data in a sovereign cloud. 
Microsoft does not offer a sovereign country cloud to countries, with the exception of the cloud 
for China and cloud for the federal USA government. The costs to build a separate cloud for the 
Netherlands would be prohibitive, said Microsoft, approximately 90 million US dollar. Microsoft 
has built its cloud to be able to process data anywhere where it operates (with the exception of 
China). This relates to the economies  of scale. Therefore Microsoft  only makes  commitments 
about storage of Customer Data in specific data  centres  in the EU, not about other types of 
data.117 If Microsoft would have to commit to more local or EU storage, that would involve high 
costs and be a barrier to innovation, according to Microsoft.118 
In sum, Microsoft has financial, economic and commercial/business interests in the collection of 
diagnostic data, and the ability to use it for all the different purposes mentioned above, both as a 
data control er and as a data processor.  Some of these interests align with the Dutch 
government, but some don’t. 
7.  Transfer of personal data outside of the EU 
The GDPR contains  special requirements for  the processing of personal data outside of the 
European Union. A control er may process data in a country with an adequate level of protection 
of personal data, as decided by the  European Commission.  A special arrangement exists 
between the United States and the European Union, according to which undertakings may self-
certify as to their standard of protection of personal data. Personal data may also be transferred 
from the EU to a third country using Standard Contractual Clauses, as drafted by the European 
Commission  under the Data Protection Directive.  These clauses  ensured  a high level of 
protection contractually. Microsoft uses a combination of two measures:  Privacy Shield and 
Model Clauses 
In the Online Service Terms, Microsoft guarantees that a limited sub category of data from Core 
Services which Microsoft defines as Customer Data, will only be stored in EU data centres. 
If Customer provisions its tenant in Australia, Canada, the European Union, France, India, 
Japan, South Korea, the United Kingdom, or the United States, Microsoft will store the 
following Customer Data at rest only within that Geo: (1) Exchange Online mailbox content 
(e-mail body, calendar entries, and the  content of e-mail attachments), (2) SharePoint 

                                                                   
116 Meeting report 29 August 2018, answer to. Q30. 
117 Meeting report 29 August 2018, answer to Q21. 
118 Meeting report 29 August 2018, answer to Q21. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 52 of 91 

link to page 53 link to page 53 Online site content and the files stored within that site, (3) files uploaded to OneDrive for 
Business, and (4) project content uploaded to Project Online.
119 
Microsoft has explained that this EU storage commitment only applies to the above mentioned 
stored Customer Data. It only covers data from what Microsoft defines as ‘Core Services’. There 
is no commitment with regard to the storage in the EU of data about Office 365 ProPlus (as this 
belongs to the category of ‘Other’ services). 
The  Customer  Data may be routed through other locations during transfer and may also be 
processed in other regions.  Microsoft has explained that processing can occur at any location 
where Microsoft operates (except for China, since this is a completely separate cloud). This also 
applies to the replications of the data (colloquially known as backups). This will be explained in 
section 10 Retention Periods
The actual storage in different data centers varies per service. This is for example different for 
Outlook and for SharePoint Customer Data. Access to the Customer Data that Microsoft defines 
as Core Services is audited following the strict controls of SOC-2. Access to the Customer Data 
provided by Office 365 ProPlus is audited fol owing the ISO 27001 norms. 
As described in section 3 of this report, Microsoft has no documentation which diagnostic data it 
considers to be Customer Data.  Other  personal data can be stored anywhere in the world, 
including diagnostic data. 
The specific telemetry data generated by Office are probably only stored in the USA, but this has 
to be verified. The current endpoint for data collected via the telemetry client is in the USA. The 
data can be analysed everywhere where Microsoft has computing capacity. Microsoft does not 
want to commit to storage of diagnostic data in the EU, because that would only be a cosmetic 
solution.  The diagnostic data are analysed and processed in the USA, and the different 
engineering teams may cut their own cubes (select multidimensional datasets) to analyse.120 
8.  Techniques and methods of the data processing 
Microsoft collects diagnostic data about the use of its  Office  software in multiple ways, for 
example through the separate telemetry client built in its operating system Windows. This type 
of data processing was addressed in an earlier DPIA commissioned by SLM Rijk. But next to 
Windows 10 related telemetry data, Microsoft also col ects diagnostic data through a separate 
telemetry client in the locally installed Office software  and through system-generated event 
logs.  
As explained in the introduction, the technical lab  of the ministry of Justice & Security  was 
unable technically (due to the encoding of the data) to inspect the contents of the outgoing data 
stream. As an essential security measure, and in order to limit the use of the capacity of the end-
user device, Microsoft encodes the events, and packages them in the outgoing traffic to its own 
servers. Microsoft did not (yet) provide tools to the lab to decode the outgoing data stream or 
view the contents of the traffic in another way. 
                                                                   
119 OST September 2018, p. 10. 
120 Meeting report 29 August 2018, answer to Q21. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 53 of 91 

link to page 54 link to page 54 link to page 54 link to page 54 link to page 54 Therefore  the description of the techniques and methods of the data processing remains 
general, and is mostly based on statements made by the Microsoft delegation. 
The telemetry client inside the Office software col ects events about the usage of the software 
and stores these snapshots on the device.  Similar to the way in which Microsoft collects 
telemetry data about the use of Windows 10, the company encodes the telemetry data about the 
use of Office. Each encoded packet contains multiple events that occurred over a period of time. 
This practice reduces the number of packets that are sent from Office to Microsoft, to limit the 
use of the end-user’s device resources.121 
It is not known how frequently the software captures data, or how frequently the client transmits 
the col ected data to the Microsoft servers. Technically, the diagnostic data from the Office 
software are sent through one unified telemetry API, and sent to one endpoint in the USA.122 
Through this telemetry client, Microsoft also col ects diagnostic data about the use of additional 
(processor based) Connected services offered by Microsoft in combination with the key Office 
applications. 
Besides the processing via the telemetry client, Microsoft collects diagnostic data via system-
generated event logs, such as the security audit logs, but also through system generated logs 
about the use of control er based Connected Services as for example an online spelling checker 
or dictionary. 
If Microsoft would store data that it collects for functional use, such as snapshots of the software 
to provide updates, or data exchanged to allow users to authenticate, they would also become 
diagnostic data that can be used to analyse individual usage of the Office software. 
Big data processing 
There is no comprehensive documentation about the content of the diagnostic events collected 
by the use of the Office software. Microsoft has confirmed: “There’s no documentation or 
overview or summary of the telemetry collected by the Office software. That’s true for event data in 
the Office client. But also true for the event data in intelligent services that you’re using.
123 
Microsoft has also explained that until recently,  there  were no central rules  governing the 
collection of telemetry data.124 Currently, there are rules, according to Microsoft. 
All new events proposed for diagnostic data collection from Office ProPlus Applications are 
reviewed by privacy trained and focused members of each engineering  team, established 
standards for what may be collected are enforced, and documented sign-off prior to release 
provides accountability for decisions made. The data points are reviewed to  ensure they 
meet the standards set for diagnostic data collection (i.e., that the data is necessary to keep 
the product secure, up to date, performing properly, and does not contain Customer Data). 
Currently 60 of these “privacy drivers” are distributed across Office engineering teams.
” 125 
                                                                   
121 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 6. 
122 Meeting report 28 August, answer to Q7. 
123 Meeting report 28 August 2018, answer to Q6. 
124 Meeting report 28 August 2018, answer to Q1. 
125 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 10. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 54 of 91 

link to page 55 link to page 55 link to page 55 link to page 55 link to page 55 link to page 55 With Office telemetry Microsoft collects data on a much larger scale than in Windows 10 
telemetry. 
Office telemetry contains between 23 and 25 thousand events, as opposed to 1.000-1.200 
events for Windows 10. While Windows 10 telemetry is controlled by maybe 8 to 10 
engineers, Office telemetry is in the hands of 20-30 engineering teams.
126 
Microsoft has explained that there are 150 custom fields which may be used to col ect the 
diagnostic data. “The 150 custom fields have no predefined content, are changed dynamically and 
the collected telemetry data will change frequently.
127 
Microsoft has committed to develop documentation. 
Solely automated decisions 
Microsoft has stated it may collect a specific event from all users (sample rate 100%), but collects 
most of the telemetry events from only 2% of the user population. 
Microsoft has confirmed that Office does  not show users if they have been selected for  the 
(limited  or full)  sample of  telemetry, and Microsoft does not  plan to develop such a 
functionality.128 In fact, the selection of a user for the collection of (additional) telemetry data is a 
decision based solely on automated processing.  And because the process is not transparent, 
Microsoft does not allow employees  the right to obtain human intervention  to contest this 
decision, either with their employer (the tenant) or with Microsoft. Though this solely automated 
decision  does not produce a  legal or other significant effects as required  by  article 22 of the 
GDPR,  this lack of transparency poses an extra risk for certain types of employers and 
employees. 
Local versus cloud use of Office software 
Enterprise customers can install the Office ProPlus software in four different ways. 
1. 
Office 2016 installed entirely local, without a Microsoft Enterprise account129;  
2. 
Office 2016 installed on the local device with a possibility to use limited cloud 
services130
3. 
Office 365 installed locally via the Click To Run method131
4. 
Office 365 web based. 
                                                                   
126 Meeting report 28 August 2018, answer to Q1. 
127 Meeting report 28 August 2018, answer to Q5. 
128 Meeting report 28 August 2018, answer to Q4. 
129 Office 2016 MST instal ed on the device of the end-user with a local account. The data storage is only 
local, on-premise. The user connects with a local ID and does not authenticate to an identity server of the 
Government or Microsoft Azure Cloud. Build 1806 was tested. 
130 Office 2016 Hybrid software instal ed on the device of the end-user, with a Microsoft Enterprise 
account. The user connects with a local ID to a government (Office and Windows) authentication server. 
This local Active Directory server syncs with the Microsoft Azure Cloud. The data storage is local, on-
premise. This set-up allows for the possibility to use OneDrive for Business and SharePoint online; 
131 Office 365 Click To Run, with a Microsoft Enterprise account. The set-up is the same as in scenario (ii), 
but the Office 365 software offers more functionalities compared to Office 2016. Build 1708 was tested. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 55 of 91 

link to page 56 The Dutch government currently only uses options 2 and 3. In these set-ups, all data storage is 
on-premise, in the governmental data centres. The Dutch government is testing a hybrid cloud 
combination, between options 2 and 3. In this new set-up, the content data are stil  stored in in 
the local data centres of the Dutch government (on-premise), but in this test, users can use the 
web-only version of Office 365, and use additional Office 365 cloud services such as the Online 
Exchange server and Skype.  The use of web based  Office has briefly been tested as Proof of 
Concept. 
From a data protection perspective, the main difference between the different Office 
deployments is that users must always have a Microsoft Enterprise account, except in case the 
installation is completely local (first scenario). In that case Microsoft does not know the local ID. 
However, if a user with a local account wants to use the Online Exchange mail server, or the 
Connected Services, (an association with) a Microsoft account is required.132 
In the first 3 cases, Microsoft col ects telemetry data from the in-built telemetry client about the 
use of the Office software. It is not clear what other diagnostic data Microsoft col ects about the 
use of the Office software via het system-generated event logs, and if there is a difference 
between these first 3 set-ups. In the fourth case, there is no documentation what kinds of 
diagnostic data Microsoft collects. 
9.  Additional legal obligations: ePrivacy Directive 
 
In this section, only the additional obligations arising from the ePrivacy Directive are discussed. 
Given the limited scope of this DPIA, other legal obligations or policy rules (for example with 
regard to security), are not included in this report. 
It fol ows from section 2 in this report that Microsoft processes personal data via the diagnostic 
data about the use of the Office software. Section  5 argues that the Dutch government and 
Microsoft are generally joint data control ers for this data processing. Based on article 3(1) of the 
GDPR, because the processing takes place in the context of the activities of the employers based 
in the Netherlands, the regulation applies to al  phases of the processing of these data. 
As outlined in the investigation report of  the Dutch DPA about  Windows 10 telemetry data, 
additionally  certain rules from the current ePrivacy Directive may  apply to the placing of 
information on devices through an inbuilt telemetry client that is delivered via the Internet. 
Article 5(3) of the ePrivacy Directive has been transposed in article 11.7a of the Dutch 
Telecommunications Act. 
The consequences of this provision  are far-reaching, since this provision requires clear and 
complete information to be provided *prior* to the data processing, and it requires consent from 
the user. Microsoft’s denial of the applicability of this provision to the sending of information 
                                                                   
132 In the lab report, in scenario 4.2.2 Test case 2, an Office 2016 MST instal  switches on ‘Connected 
services’, without having to log-in to a Microsoft account. Perhaps in such circumstances a kind of ‘shadow 
account’ is created, with a Live ID, in order to allow access to the Connected Services. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 56 of 91 

link to page 57 link to page 57 link to page 57 through its telemetry client has  already been extensively rejected by the Dutch DPA and 
therefore does not merit any further explanation in this report.133 
In part B of this DPIA the difficulty is assessed of obtaining freely given consent from employees, 
given their dependency in the relationship with their employer. 
Similarly  far reaching, the proposed ePrivacy Regulation contains separate rules about the 
possibility to automatically  distribute updates to users.  The proposed ePrivacy Regulation wil  
also broaden its scope to other providers of communication services. Microsoft and the 
government organisations therefore have to take the principle into account that all traffic data 
have to be deleted or immediately anonymised after the data have been used to transmit the 
communication, unless a legal exception applies. 
On 10 January 2017, the European Commission published a proposal for a new ePrivacy 
Regulation.134 The proposed Article 8(1), Protection of information stored in and related to end-
users’ terminal equipment
,  expanded  the current consent requirement for cookies and similar 
techniques to the use of al  processing and storage capabilities of terminal equipment. 
The European Parliament adopted its view on 23 October 2017.135 It added a specific exception 
for updates and with regard to  employees.  To article 8(1) 2  new exceptions  on the consent 
requirement were added: 
it is necessary to ensure security, confidentiality, integrity, availability and authenticity of the 
terminal equipment of the end-user, by means of updates, for the duration necessary for that 
purpose, provided that: 

 (i)  this does not in any way change the functionality of the hardware or software or the privacy 
settings chosen by the user; 

 (ii) the user is informed in advance each time an update is being installed; and 
 (iii) the user has the possibility to postpone or turn off the automatic installation of these updates; 
And 
in the context of employment relationships, it is strictly technically necessary for the execution of an 
employee's task, where: 

 (i) the employer provides and/or is the user of the terminal equipment; 
 (i ) the employee is the user of the terminal equipment; and 
                                                                   
133 Dutch DPA, report of findings Microsoft Windows 10, the processing of personal data via telemetry (in 
Dutch only), Appendix 1, p. 26. 
134 European Commission, Proposal for a Regulation on Privacy and Electronic Communications, 10.1.2017 
COM(2017) 10 final, URL: https://ec.europa.eu/digital-single-market/en/proposal-eprivacy-regulation 
135 Report on the proposal for a regulation of the European Parliament and of the Council concerning the 
respect for private life and the protection of personal data in electronic communications and repealing 
Directive 2002/58/EC (Regulation on Privacy and Electronic Communications) (COM(2017)0010 – C8-
0009/2017 – 2017/0003(COD)) Committee on Civil Liberties, Justice and Home Affairs, Rapporteur: Marju 
Lauristin, URL: http://www.europarl.europa.eu/sides/getDoc.do?pubRef=-//EP//TEXT+REPORT+A8-2017-
0324+0+DOC+XML+V0//EN#title8 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 57 of 91 

link to page 58 link to page 58  (iii) it is not further used for monitoring the employee. 
The  Council of ministers has been debating the proposal since  October 2017.136  In the last 
publicly available version of the proposal, published on 19 October 2018, the ministers propose a 
similar exception for software updates, not limited to security updates. The ministers also intend 
to  al ow employers to seek  the  consent of employees, without any considerations  about the 
conflict this will cause with the GDPR. 
(Art 8 (1) da: it is necessary to maintain or restore the security of information society services, 
prevent fraud or detect technical faults for the duration necessary for that purpose; 

or 
(e) it is necessary for a software update provided that: 
(i) such update is necessary for security reasons and does not in any way change the privacy settings 
chosen by the end-user, 

(i ) the end-user is informed in advance each time an update is being installed, and 
(iii) the end-user is given the possibility to postpone or turn off the automatic installation of these 
updates; 
137 
The Council also proposes to insert a similar exception for security purposes in the use of 
electronic communications data, in Art. 6: 
Article 6 (1) Providers of electronic communications networks and services shal  be permitted to 
process electronic communications data only if: 

 (b) it is necessary to maintain or restore the security of electronic communications networks and 
services, or detect technical faults and/or errors and/or security risks and/or attacks in the 
transmission of electronic communications, for the duration necessary for that purpose; 

(c) it is necessary to detect or prevent security risks and/or attacks on end-users’ terminal equipment. 
With regard to employees, the Council proposes to add the fol owing explanation in recital 19b 
(but not in article 6 or 8): Providers of electronic communications services may, for example, obtain 
the consent of the end-user for the processing of electronic communications data, at the time of the 
conclusion of the contract, and any moment in time thereafter. In some cases, the legal 
entity  having subscribed to the electronic communications service may allow a natural 

                                                                   
136 The file number for the Council is 2017/0003 (COD). The developments can be fol owed via https://eur-
lex.europa.eu/procedure/EN/2017_3 .
 
137. Council report 19 October 2018, URL: 
https://www.parlament.gv.at/PAKT/EU/XXVI/EU/03/91/EU_39172/imfname_10848802.pdf. See 
also: Council report 20 September 2018, ST 12336 2018 INIT, URL: https://eur-
lex.europa.eu/legal-content/EN/AUTO/?uri=consil:ST_12336_2018_INIT.
 See also: Council report 
10 July 2018, ST 10975 2018 INIT, amendments 19a and 21a.URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-
content/EN/AUTO/?uri=consil:ST_10975_2018_INIT 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 58 of 91 

link to page 59 link to page 59 link to page 59 link to page 59 person, such as an employee, to make use of the service. In such case, consent needs to 
be obtained from the individual concerned. 

10.  Retention Period 
The  Enrolment  documents, including the OST, do not mention  the retention periods of 
diagnostic data. In the OST Microsoft only makes a commitment for the retention period of 
Customer Data. Microsoft states it  will  retain  Customer Data  for 90 days after the end of the 
subscription, and delete it within an additional 90 days.138 
Outside of the OST or Enrolment documents, Microsoft publishes a separate table with retention 
periods for active and for passive deletion in Office 365. Passive deletion occurs if a tenant ends 
the subscription; active deletion when a user deletes data, or an admin deletes a user.139 As a 
result of this DPIA, Microsoft has updated the information in this table. Microsoft now states that 
personal data outside of the Customer Data wil  be deleted after at most 180 days of the end of 
the subscription. The updated table no longer provides any explanation about the retention of 
system-generated event logs or telemetry events.  In its response from 1 October to the 10 
follow-up questions, Microsoft has confirmed that the personal data in the system-generated 
event logs will similarly be stored up until half a year after the end of subscription.140 Initially, 
during the meetings about this DPIA, Microsoft  stated  the Office telemetry data were  stored 
indefinitely.  In response to this DPIA report, Microsoft has stated it has 2 different retention 
periods for the Office telemetry data. 
After arriving at the Microsoft endpoint, the packets are decoded and broken down into the separate 
events that were included in the upload. The separate events are then directed into two data stores. 
The first data store is optimized for quick access and ease of querying. This store only retains the 
data  for 30 days and then it is expunged from the store. The second data store is optimized for 
longer-term storage and high volumes of data. This store will retain the diagnostic data for no more 
than  18  months  unless a longer retention period is permitted or required by law [see the Data 
Retention section below]. 

Microsoft mentions System-generated Log Data in its Guidance for data controllers to conduct a 
Data Protection Impact Assessment
, and explains they are stored for a period of half a year:  
This data is retained for a default period of up to 180 days from collection, subject to longer 
retention periods where required for security of the services or to meet legal or regulatory 
obligations.
141 
                                                                   
138 OST September 2018, p. 10: “Except for free trials and LinkedIn services, Microsoft will retain Customer 
Data that remains stored in Online Services in a limited function account for 90 days after expiration or 
termination of Customer’s subscription so that Customer may extract the data. After the 90-day retention 
period ends, Microsoft will disable Customer’s account and delete the Customer Data and Personal Data 
within an additional 90 days, unless Microsoft is permitted or required by applicable law to retain such data or 
authorized in this agreement.
” 
139 https://docs.microsoft.com/nl-nl/office365/securitycompliance/office-365-data-retention-deletion-and-
destruction-overview (u
pdated 21 September 2018). 
140 Microsoft confidential answer 1 October to the 10 follow-up questions, answer to Q4b. 
141 Data Protection Impact Assessments: Guidance for control ers using Microsoft Office 365. Available at 
https://docs.microsoft.com/en-us/microsoft-365/compliance/gdpr-dpia-Office 365.  
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 59 of 91 

link to page 60 link to page 60 link to page 60 link to page 60 link to page 60 In its response to this DPIA, Microsoft ads that this period of 180 days to store diagnostic data 
may be longer, if a longer period is necessary to provide and keep Office ProPlus secure, up to date, 
and performing properly as part of Microsoft’s fulfillment of our  obligations to all data controller 
customers to  implement and maintain appropriate technical and  organizational measures for 
ensuring the security of processing
.142 No maximum retention period is mentioned. Additionally, 
since the different engineering teams may export their own data subsets, and Microsoft does not 
mention any retention periods for such datasets outside of Cosmos, the actual retention period 
has to be considered unlimited. 
Microsoft explains that the tenants cannot change the retention periods of the diagnostic data. 
Microsoft writes: “customer-specific  diagnostic data retention practices are not supported. The 
Online Services are a hyperscale public cloud delivered with standardized service capabilities made 
available to all customers. Beyond configurations available to the customer in the services, there is 
no possibility to vary operations at a per-customer level. Accordingly, we cannot support a 
customer-specific commitment related to storage duration for diagnostic data.
143 
Microsoft does not offer a possibility to delete outdated Office telemetry data per device ID, the 
way Microsoft does offer such an option for Windows 10 telemetry data. Microsoft  points out 
that an organisation may delete all historical diagnostic data by ceasing to use Office, and 
eliminate its Azure Active Directory presence.144 
Microsoft has explained that it does not make backups the way people usually understand back-
ups, as passive copies, possibly even on tape. Microsoft does real-time active-active replication, 
with a small delay in replication. Within a period of time, the other copy would get the same 
delete instructions.145 This explains the difference between the initial retention period, and some 
period afterwards in which snippets of data may still be available in replications of the data. 
Microsoft  explains: “Once the maximum retention period for any data has elapsed, the data is 
rendered commercially unrecoverable.
146 
In its GDPR compliance assessment Microsoft explains:  
Physical backups are not used in several services. Data is replicated using either Azure's built-in 
data replication, built-in service data replication, or complete redundant services. Other servers are 
stateless; server recovery consists of redeployment from standard images and scripts as described in 
the CM family of controls. 
 
Email databases and artifacts (mail trace information, MX records, spam definitions, etc.) are 
replicated between datacenters. 
 
SharePoint Online does not perform system-level backups. Daily incremental and weekly full 
backups are conducted for SQL Server schemas, and Active Directory information is backed up 

                                                                   
142 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 20. 
143 Microsoft confidential answers 1 October 2018 to the 10 follow-up questions, answer Q8 (preamble). 
144 Idem, answer Q8b. 
145 Meeting report 30 August 2018, answer to Q33. 
146 Microsoft, Data Retention, Deletion, and Destruction in Office 365, URL: https://docs.microsoft.com/nl-
nl/office365/securitycompliance/office-365-data-retention-deletion-and-destruction-overview. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 60 of 91 

link to page 61 through replication across sites and datacenters. SQL Server schemas are stored for no less than 30 
days and geo-replicated to alternate datacenters for high availability. 

 
Standard images and scripts are used to recover lost servers, and replicated data is used to restore 
customer user-level data.
147 
 
 
                                                                   
147 Microsoft Compliance Manager Office 365, tab ‘Microsoft Managed’, Control ID: 6.9.2 ‘Information 
backup’. Accessible (with Microsoft account log-in) via the Microsoft Servicetrust dashboard, the 
Compliance Manager, URL: https://servicetrust.microsoft.com/FrameworkDetailV2/b3d8589d-5987-45b7-
8591-235c4a2f2ca2r
ow 28. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 61 of 91 

link to page 62 link to page 62 Part B. Lawfulness of the data processing 
The second part of the DPIA assesses the lawfulness of the data processing. This part contains a 
discussion of the legal grounds,  an assessment of the necessity  and  proportionality  of the 
processing, and of the compatibility of the processing in relation to the purposes. 
11. 
Legal Grounds 
To  be permissible under the GDPR, processing  of personal data must be based on one of the 
grounds mentioned in article 6 (1) GDPR. Essentially, for processing to be lawful, this article 
demands that the data controller bases the processing on the consent of the user, or on a legally 
defined  necessity  to process the  personal data.  In this case, 5  of the 6 legal grounds can 
theoretically apply to the processing of diagnostic data.  
As analysed in section 5 of this report, Microsoft and the Dutch government are joint controllers 
for the processing of all diagnostic data. Even though Microsoft claims to be a data processor for 
most diagnostic data, Microsoft performs too many independent tasks, such as the 
determination of purposes, types of personal data, right to audit and retention periods, to be 
considered a data processor. This section concludes that Microsoft  and the government 
organisations that use the Office software, are joint control ers for most of the diagnostic data 
processing. 
Microsoft also considers itself to be an independent data control er for the diagnostic data about 
the use of some voluntary Connected Services. This  qualification  is not correct either. By 
al owing Microsoft to present an offer they can’t refuse to employees, the government 
institutions are responsible, together with Microsoft, for the processing of personal data about 
the use of the Connected Services. The only way the tenants can prevent this joint controllership, 
is by switching off the Connected Services completely, at the cost of loosing essential 
functionality. 
Below, the different possible legal grounds are assessed for the different purposes of the 
processing. Only the ground of vital interest is not discussed, since nor  Microsoft  nor the 
government have a vital (life saving) interest in the processing of the diagnostic data.148 
Microsoft does not specify the legal grounds for the processing of diagnostic data in any of the 
different documents in the Enrolment contract. This is logical from the perspective that 
Microsoft would be a data processor, since data processors may lean on the legal ground from 
their commissioning data controllers. In its response to this DPIA report, Microsoft claims it can 
rely on  the legal ground for the  processing  of  diagnostic data  in  the legal obligation  for both 
control ers and processors to comply with the security requirements of the GDPR.149 
The only exception is the col ection of diagnostic data about the use of some of the Connected 
Services, when Microsoft considers itself to be an independent data controller. In that case, all 
                                                                   
148 Microsoft mistakenly claimed in its initial response to this DPIA report that it could rely on the vital 
interest of data controllers as legal ground for the processing of personal data for security purposes. This 
legal ground only applies to matters of life and death and thus does not merit any further consideration in 
this report. 
149 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 15. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 62 of 91 

link to page 63 link to page 63 the purposes in the privacy statement apply. In its privacy statement Microsoft states that the 
different purposes may be based on different legal grounds, but MS does not specify the legal 
ground along with the different purposes. 
We rely on a variety of legal reasons and permissions (“legal bases”) to process data, 
including with your consent, a balancing of legitimate interests, necessity to enter into and 
perform contracts and compliance with legal obligations, for a variety of purposes
”.150 
In its response to this DPIA report, Microsoft  claims to rely on three legal grounds for the 
processing, namely: necessity to perform a contract, necessity for a legitimate interest  and 
necessity for the public interest.151 
Consent 
Article 6 (1) (a) GDPR reads: “the data subject has given consent to the processing of his or her 
personal data for one or more specific purposes
” 
a. MS and government Enterprise customers as a (joint) control ers for the diagnostic data (incl. 
mandatory Connected services) 
This legal ground is not applicable, because nor Microsoft nor the government organisations ask 
for consent from the employees. For the employers, it is almost impossible to obtain valid, freely 
given consent from employees, given the clear imbalance in the labour relationship. 
Instead, employers could  rely on the necessity to perform their (labour) contract with the 
employees. However, the employers should take into account that Article 7(4) adds a prohibition 
on asking for consent  if the processing is not strictly necessary for the performance of the 
contract. Recital 43 of the GDPR explains: “Consent is presumed not to be freely given if it does not 
allow separate consent to be given to different personal data processing operations despite it being 
appropriate in the individual case, or if the performance of a contract, including the provision of a 
service, is dependent on the consent despite such consent not being necessary for such 
performance.
” 
Additionally, this legal ground is not applicable to the natural persons whose personal data may 
occur in the diagnostic data. Users of an Office application cannot give consent on behalf of 
other data subjects (non-users of the service). 
Microsoft does not claim to rely on consent for the  different privacy options,  but offers a 
possibility for users to select “Send personal information to Microsoft to make improvements to 
Office
.” If the legal ground is not consent, it is very unclear why users are given an option. 
b. MS and government Enterprise customers as (joint) controllers for the diagnostic data about 
certain discretionary Connected Services. 
If the admin of an Enterprise Customer does not central y prohibit the use of Connected Services, 
by default  the option is switched on: “Let  Office connect to online services from Microsoft to 
                                                                   
150 Microsoft Privacy Statement, under “Personal Data We Collect”, available at 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
151 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 16 and 17. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 63 of 91 

link to page 64 provide functionality that's relevant to your usage and preferences.” See illustrations 3 and 4 in this 
report, with the different privacy options for end-users.  
Microsoft  correctly  does not consider  the  legal ground for this processing to be consent. An 
option to switch off certain data processing can never meet the requirements from the definition 
of consent that it must be a clear affirmative action, and an unambiguous indication of the data 
subject’s wishes
. A failure to exercise an opt-out option can only be interpreted as inactivity and 
recital 32 of the GDPR specifies: “Silence, pre-ticked boxes or inactivity should not therefore 
constitute consent
.” 
Subsidiarily,  nor  the user nor the government institutions can withdraw consent without 
detriment. The use of some Connected Services, such as an online dictionary, may be essential 
for  employees  to properly perform their work, while they are not free to  to install other 
apps/tools on their devices with similar functionalities. 
Additionally, Microsoft does not meet the requirements of specific and informed consent, 
because of the lack of explanation.  Microsoft also cannot obtain consent from users of its 
product for the processing of personal data relating to non-users. 
Processing is necessary for the performance of a contract 
Article 6 (1) (b) GDPR reads: “processing is necessary for the performance of a contract to which 
the data subject is party or in order to take steps at the request of the data subject prior to entering 
into a contract
.” 
a. MS and government Enterprise customers as (joint) control ers for the diagnostic data (incl. 
mandatory Connected services) 
Employees must use the Office products to be able to carry out the tasks included in their job 
description. Hence, to the extent that the processing is strictly necessary for the performance of 
the contract which the data subject has with the governmental organisation, both that 
organisation and Microsoft as joint control ers may successful y appeal to this legal ground. This 
could apply to a limited set of personal data, for a limited set of purposes, such as for example 
the use of some telemetry data to fix technical errors in the software. 
But in the current situation, not all diagnostic data are strictly necessary for the performance of 
the contract (from government) with the user. If you can perform the service without all of some 
of  the data, (if there is an opt-out),  the processing is not necessary. Section  4 of this report 
describes two existing ways for the admins of Enterprise customers to switch off the processing 
of some types of diagnostic data  (centrally prohibiting the voluntary Connected Services and 
central y prohibiting sending data to Microsoft to ‘improve’ the services). Additionally, Microsoft 
has made a commitment to help the Dutch government with Group Policy settings to minimise 
the collection of telemetry data, similar to the Reg Key settings provided for Office 2013.152.  
                                                                   
152E-mail Microsoft 25 July 2018 to SLM Rijk, containing the authoritative response for Microsoft 
Corporation with regard to Reg Key settings provided earlier to block the telemetry flow from Office 2013. 
In its response from 1 October 2018 to this DPIA report, answer to Q2, Microsoft confirms that it is 
committed to minimise the flow of diagnostic data from Office 2016/365 using the Reg Key. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 64 of 91 

link to page 65 link to page 65 With the help of the zero-exhaust settings,  and in the future, with in built telemetry level 
switches, tenants may limit the processing of (some) Office diagnostic data. Therefore all current 
data that are col ected on top of this minimum standard, do not comply with the requirement of 
strict necessity. 
For the Dutch government organisations  to be able to rely on this legal ground after the 
application of the zero-exhaust settings, they must check the information they currently provide 
to staff about  the  monitoring of employee behaviour, engage in a dialogue with the workers 
council and update this information where possible. 
The requirement of strict necessity for all data and for  al  purposes is addressed in the next 
sections 13 and 14 of this report (purpose limitation and necessity). 
b. MS and government Enterprise customers as (joint) control ers for the diagnostic data about 
certain discretionary Connected Services. 
In its response to this DPIA, Microsoft claims it can rely on the legal ground of contract, since 
employees would freely sign a separate contract with Microsoft by ticking the box to use 
Connected Services.153 This argument is incorrect for multiple reasons. 
First of all, employees have a contract with their employer, and not with Microsoft. 
Second, even if checking a box to use a service without any information about the consequences 
in terms of personal data processing could possibly qualify in civil law as an intention to conclude 
an agreement, the processing does not meet the requirements of the legal ground in the GDPR 
of necessity to process specific personal data to perform a contract. As outlined above, without 
comprehensive documentation, Microsoft is unable to demonstrate the necessity of the 
processing of the diagnostic data currently stored and col ected on an ongoing basis. 
Third, employees are not free to sign contracts with third parties to use functionalities, as they 
general y have no power or legal possibility to create a liability on behalf of their employer (part 
of the Dutch state). 
Final y, the reseller agreements that Dutch government organisations use, that also apply to the 
reselling of Microsoft Office products, explicitly prohibit users from accepting and agreeing to 
general terms and conditions from vendors.154 
In this context it is highly unlikely that employees would be able to sign a contract with Microsoft 
that would give Microsoft a license, outside of the contractually agreed boundaries by the 
employer, to process personal data relating to that employee and other data subjects. 
                                                                   
153 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 16 and 17. 
154 The tekst of these provisions in Dutch: Algemene en bijzondere voorwaarden 
8.1. De toepasselijkheid van algemene en bijzondere voorwaarden van Wederpartij dan wel van door 
Wederpartij bij het verrichten van de Prestatie te betrekken derden, is uitgesloten, tenzij daarvan in de Nadere 
overeenkomst expliciet wordt afgeweken. 
8.2. De voor het gebruik van de Prestatie vereiste acceptatie van algemene of bijzondere voorwaarden, zoals 
bijvoorbeeld bij “shrink-wrap”- en “click-wrap” licenties, bindt Opdrachtgever niet. Wederpartij vrijwaart 
Opdrachtgever dat dergelijke acceptaties niet leiden tot enige beperking op het Overeengekomen gebruik. 
 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 65 of 91 

Processing is necessary to comply with legal obligation 
Article 6 (1) (c)  GDPR reads:”processing is necessary for compliance with a legal obligation  to 
which the controller is subject
” 
a. MS and government Enterprise customers as a (joint) controllers for all diagnostic data (incl. all 
mandatory Connected services) 
This legal ground can only be invoked for one specific purposes of the processing of diagnostic 
data. The government organisations  can  successfully  appeal to this ground for the keeping of 
audit log, as these data are necessary to comply with the legal obligation to keep logs of access 
to personal data, and being able to detect security incidents. As a joint controller, Microsoft may 
rely on this legal ground to provide this service to the Enterprise customers, but it may not use 
these audit logs or any other diagnostic data for other purposes than the same detection of 
unauthorised access, unless Microsoft is able to precisely document what other diagnostic data 
would be necessary for security purposes 
b. MS and government Enterprise customers as (joint) control ers for the diagnostic data about 
certain discretionary Connected Services. 
Microsoft mistakenly claims in its response to this DPIA report a legal obligation for the storing 
of all the diagnostic data about the discretionary Connected Services, in order to comply with 
GDPR security requirements. The use of Connected Services itself must indeed be adequately 
secured by Microsoft, but there is no obligation to store al  diagnostic data for this purpose, 
including the contents provided by user when she uses for example the spelling service. 
Processing is necessary for the public interest 
Article 6 (1) (e) GDPR reads: “processing is necessary for the performance of a task carried out in the 
public interest or in the exercise of official authority vested in the controller
” 
MS and government Enterprise customers as a (joint) control ers for all diagnostic data (incl. all 
mandatory Connected services) 
This legal ground is not applicable  since  the government could also carry out its tasks with 
different software from other companies. The specific type of diagnostic data processing is not 
necessary to perform the public tasks of government; there is no specific public interest served 
by using Microsoft services. 
Microsoft  mistakenly  claims  in its response to this DPIA report  that it could rely on the legal 
ground of necessity for the greater public interest in fighting cybercrime and identity theft. Since 
Microsoft is not government, nor a public organisation, it can never rely on this legal ground. 
Processing is necessary for the legitimate interests of the controller or a third party 
Article 6(1) f reads as fol ows: “processing is necessary for the purposes of the legitimate interests 
pursued by the controller or by a third party, except where such interests are overridden by  the 
interests or fundamental rights and freedoms of the data subject which require protection of 
personal data, in particular where the data subject is a child.
”  
MS and government Enterprise customers as a (joint) control ers for all diagnostic data  
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 66 of 91 

link to page 67 link to page 67 Both the Dutch government organisations and Microsoft may process a limited set of diagnostic 
data on the basis of necessity for their legitimate interest. This includes processing of diagnostic 
data to determine what security updates to serve, and to provide a well-functioning product by 
troubleshooting and technical error fixing. This does not include any of the other purposes for 
which Microsoft processes the diagnostic data. 
In its GDPR compliance framework, Microsoft indicates that this legal ground would apply to all 
Event  logging,  and  to  ‘Protection of log information’  to ensure the security of the personal 
data.155 In its response to this DPIA report, Microsoft claims that the greater public interest that 
is served by a secure Office ecosystem, prevails over the individual rights and freedoms of end-
users. Microsoft claims: “By being able to quickly react to security threats, Microsoft protects vital 
parts of infrastructure, government, business, communications and the public at large.
156  Even 
assuming that Microsoft would be able to fulfil  such a role as global protector, Microsoft 
processes the diagnostic data for 8 purposes, not limited to security purposes. 
Absent comprehensive documentation, it has to be assumed that diagnostic data may include 
both metadata about user behaviour, as wel  as content of the communication (at the very least, 
the sentences surrounding words that are searched in Bing or offered for spelling or translation). 
Both types of data can be very sensitive. Fol owing the order of the Dutch government DPIA 
model,  the  necessity  of the processing is  separately assessed in section 14 of this report. 
However, the legal ground of legitimate interest requires a double proportionality test; whether 
the processing is strictly necessary to achieve legitimate purposes, and whether the interest of 
the data control er outweighs the fundamental rights and freedoms of the affected data 
subjects. Based on the requirements of article 5(3) of the ePrivacy directive (article 11.7a Tw in 
the Netherlands), prior user consent is required if a party makes a device give access via the 
internet to stored data on the device. Preceding the analysis of necessity, the special character of 
the diagnostic data and the ePrivacy consent requirements preclude further processing for most 
of the purposes without the explicit consent of the end-user. As analysed above, employees are 
not free to give consent for other purposes. 
In sum, as joint control ers Microsoft and the government organisations cannot rely on consent 
given the dependency in the relationship between employees and employers.  Employers may 
invoke the legal ground of compliance with a legal obligation to store and analyse the audit logs, 
to detect security incidents. But Microsoft may not use these data for its own purposes. 
It is possible that a  very limited set of data may be processed by both parties based on the 
necessity to perform a contract, or the necessity for a legitimate interest. But to successfully 
appeal to these legal grounds, transparency is essential. Absent comprehensive documentation, 
it has to be assumed that diagnostic data may include both metadata about user behaviour, as 
well as content of the  communication. Both types of data can be very sensitive. This special 
character of the diagnostic data precludes further processing for most of the current purposes. 
 
 
                                                                   
155 Microsoft Compliance Manager Office 365, tab ‘Customer Managed’, items 6.9.3 and 6.9.4. Accessible 
(with Microsoft account log-in) via the Microsoft Servicetrust dashboard, the Compliance Manager, URL: 
https://servicetrust.microsoft.com/FrameworkDetailV2/b3d8589d-5987-45b7-8591-235c4a2f2ca2 
156 Microsoft confidential response to this DPIA report, 24 September 2018, p. 17. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 67 of 91 

Illustration 7: table with the different applicable legal grounds in the current circumstances 
Purpose 
Legal ground 
Joint controllers 
Joint controllers 
Government 
Microsoft 
Security (Audit log) 
Consent 


Contract 
√ 

Legal obligation 
√ 

Legitimate interest 
√ 
√ 
Updates 
Consent 


Contract 
√ 

Legal obligation 


Legitimate interest 


Troubleshooting and  Consent 


error fixing 
Contract 
√ 

Legal obligation 


Legitimate interest 
√ 
√ 
Product development 
Consent 


Contract 


Legal obligation 


Legitimate interest 


Product innovation 
Consent 


Contract 


Legal obligation 


Legitimate interest 


General inferences / Consent 


machine learning 
Contract 


Legal obligation 


Legitimate interest 


Targeted 
Consent 


recommendations 
Contract 


Legal obligation 


Legitimate interest 


Compatible purposes 
Consent 


Contract 


Legal obligation 


Legitimate interest 


12 different purposes in  Consent 


Privacy Statement 
Contract 


(only for the voluntary  Legal obligation 


Connected Services) 
Legitimate interest 


 
12.  Purpose limitation 
The principle of purpose limitation is that data may only be “collected for specified, explicit and 
legitimate purposes and not further processed in a manner that is incompatible with those purposes; 
further processing for archiving purposes in the public interest, scientific or historical research 
purposes or  statistical purposes shall, in accordance with Article 89(1), not be considered to be 
incompatible with the initial purposes
” (article 5 (1) (b) GDPR). Essentially, this means that the 
control er must have a specified purpose for which he col ects personal data, and can only 
process these data for purposes compatible with that original purpose. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 68 of 91 

Purpose limitation is the most difficult principle to comply with in big data processing. Further 
processing for research purposes can possibly be based on Article 89 of the GDPR, but only if 
strict guarantees are in place, such as the use of anonymous data. There are 20 to 30 engineering 
teams working with Office telemetry data alone (and it is unknown how many other teams are 
working with other diagnostic data). They may all ask different questions, and add new 
telemetry events to answer new questions. There was no central rule against which an auditor 
could test if the existing or newly added events were legitimately added. Though it appears from 
the answer from Microsoft to this DPIA report that recently rules have been created, this does 
not apply to all the old events that are still included in the telemetry data. Therefore, Microsoft is 
unable to determine what personal data are processed for what purposes. Because of this lack of 
clear purposes, Microsoft has also so far been unable to inform data subjects about the personal 
data and purposes for diagnostic data. 
Microsoft tries to cover this lack of purpose limitation with 3 broad purposes. But when 
questioned, there are at least 4  other purposes, plus any other purpose that Microsoft would 
deem compatible. That means these 3 broad purposes are not explicit nor specified. 
As quoted in section 6 of this report, about the different interests in the data processing, 
Microsoft focusses on the perceived needs of the mil ennial age group of users. Microsoft is 
concerned that they may switch any time to a ‘free’ service if they are not reminded of the Office 
functionalities. Microsoft therefore wants to present targeted recommendations on screen. This 
is one of the purposes which Microsoft deems compatible with the overal  purpose of ‘providing 
the service’. 
This shows that the purpose and sub-purposes are too broad to demarcate what is permitted and 
what not, and what the tenants can expect, and what not. There is no limitation to the amount of 
sub-purposes that Microsoft may add. Given this lack of purpose limitation, nor the tenants nor 
Microsoft can trust that personal data wil  only be processed for legitimate purposes. 
13.  Special categories of personal data 
As explained in section 2 of this DPIA, it is up to the individual Government organisations to 
determine if they process special categories of data, and if they wish to store special categories 
of data on Microsoft’s computers (SharePoint or OneDrive). They should consider the risk that 
snippets of special categories of data could end up in system generated log files. In view of the 
analysis that Microsoft and that organisation are joint control ers for the diagnostic data, that 
processing would be prohibited. At first sight, there is no clear legal exception in the articles 9 
and 10 of the GDPR, but this assessment must be conducted by the individual data controllers. 
The  only  general useful  exception  in article 9 GDPR  is if the data subject has given explicit 
consent. Since nor Microsoft nor the tenants can obtain ‘unambiguous’ consent, they certainly 
can  not meet the  higher threshold of ‘explicit’ consent.  Article 10 of the GDPR completely 
prohibits the processing of personal data relating to criminal convictions and offences, if not only 
under the control of official authority or when authorized by Union or member law. 
14.  Necessity and proportionality 
The principle of proportionality 
The concept of necessity is made up of two related concepts, namely proportionality and 
subsidiarity. The personal data which is processed must be necessary to the purpose pursued by 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 69 of 91 

link to page 70 the processing activity. It has to be assessed whether the same purpose can reasonably be 
achieved with other, less invasive means, these alternatives have to be used. 
Second, proportionality demands a balancing between the interests of the data subject and the 
control er. Proportionate data processing means that the amount of data processed is not 
excessive in relation to the purpose of the processing. If the purpose can be achieved by 
processing less personal data, then the amount of personal data processed should be decreased 
to what is necessary. Therefore, essentially, the control er may process personal data insofar as is 
necessary to achieve the purpose but may not process personal data he or she may do without. 
The application of the principle of proportionality is therefore also closely related to the 
principles of data protection from article 5 GDPR. 
Assessment of the proportionality 
The key questions are: are the interests properly balanced? And,  does the processing  not  go 
further than what is necessary? 
To  assess whether the processing is proportionate to the interest pursued by the data 
control er(s), the processing must first  meet  the principles of article 5 of the GDPR.  As legal 
conditions they have to be complied with in order to make the data protection legitimate.157 
Data must be “processed lawful y, fairly and in a transparent manner in relation to the data 
subject” (article 5 (1) (a) GDPR). This means that data subjects must be informed of their data 
being processed, that the legal conditions for data processing are al  adhered to, and that the 
principle of proportionality is respected. 
Absent any documentation from Microsoft or tool to inspect the telemetry data, the processing 
of diagnostic data is not transparent. The lack of transparency inherently makes the data 
processing unfair.  The lack of transparency equal y makes it impossible to assess the 
proportionality of the processing. 
The principles  of  data minimisation  and  privacy by default  demand that the  processing of 
personal data is limited to what is necessary: Data must be “adequate, relevant and limited to 
what is necessary in relation to the purposes for which they are processed
” (article 5 (1) (c) GDPR). 
This means essentially that data control er may not col ect and store data that are not directly 
related to a legitimate purpose. Following this principle, the default settings for the collection of 
data have to minimise the data collection, have be set to the most privacy friendly settings. This 
is not the case for most settings with regard to Office diagnostic data.  Microsoft provides no 
choice at all with regard to the content and volume of Office telemetry data for either the tenant 
or the employee.  The only setting  regarding diagnostic data  that is set default to OFF is the 
                                                                   
157 See for example CJEU, C-131/12, Google Spain SL, Google Inc. v Agencia Española de Protección de 
Datos (AEPD), Mario Costeja González, ECLI:EU:C:2014:317. Paragraph 71: In this connection, it should be 
noted that, subject to the exceptions permitted under Article 13 of Directive 95/46, all processing of personal 
data must comply, first, with the principles relating to data quality set out in Article 6 of the directive and, 
secondly, with one of the criteria for making data processing legitimate listed in Article 7 of the directive (see 
Österreichischer Rundfunk and Others EU:C:2003:294, paragraph 65; Joined Cases C
‑ 468/10 and C‑ 469/10 
ASNEF and FECEMD EU:C:2011:777, paragraph 26; and Case C
‑ 342/12 Worten EU:C:2013:355, paragraph 
33). 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 70 of 91 

link to page 71 collection of data ‘to improve Office’.  The collection of the audit log is currently also  switched 
OFF, but, as described in section 2.1, Microsoft plans to change this to default ON.158 
Because Connected Services are switched ON by default, as soon as an employee uses such a 
service from within Office, Microsoft starts to collect an unknown amount of diagnostic data 
about the behaviour of the user.  Nobody, not even Microsoft, knows what type of data are 
collected by the 23.000 to 25.000 types of events that are currently col ected via the telemetry 
client; and there is no overview of other diagnostic data. The data are stored for 30 days up to 18 
months, but this may also be forever, if Microsoft finds it necessary, or if an engineering team 
stores  its  own  data  subset  separately.  It is hard to argue that such  old data  are necessary, 
adequate and relevant. Especially because even Microsoft has lost overview, and does not know 
the reason for all events that once have been added but never deleted. Microsoft’s rebuttal to 
this DPIA report, that it does practice data minimisation by sampling part of the telemetry data, 
does not change this conclusion. 
In sum, possible usefulness  (nice to have), does not meet the strict requirement  of  necessity. 
Some of these Connected Services explicitly collect content data, such as the line preceding and 
fol owing a word or phrase to offer a grammar check, a translation, a search result, or to look-up 
data about that topic on the Internet. In view of this sensitive nature of the diagnostic data, the 
processing of diagnostic data by Microsoft disproportionately infringes on  the interests and 
rights of the affected data subjects (the employees/workers, and al  Dutch citizens that may be 
mentioned in government correspondence and documents). 
The principle of storage limitation  demands that personal data are  only retained as long as 
necessary for the purpose in question. Data must be “kept in a form which permits identification of 
data subjects for no longer than is necessary for the purposes for which the personal data are 
processed
” (article 5 (1) (e), first sentence GDPR). This principle therefore demands that personal 
data are deleted as soon as they are no longer necessary to achieve the purpose pursued by the 
control er. The text of this provision goes on to clarify that “personal data may be stored for longer 
periods insofar as the personal data will be processed solely for archiving purposes in the public 
interest, scientific or historical research purposes or statistical purposes in accordance with Article 
89(1) subject to implementation of the appropriate technical and organisational measures required 
by this Regulation in order to safeguard the rights and freedoms of the data subject
” (article 5 (1) 
(e), second sentence, GDPR). 
Though  Microsoft  has 2 different storage periods for the telemetry data, of 30 days and 18 
months, Microsoft may store the data much longer, if it considers that to be necessary, or if an 
engineering team stores its own cube of data. Though Microsoft must necessarily collect both 
traffic and content data to deliver its services, the company should treat these data as functional 
data, and only process them for the duration of the transmission or provision of the requested 
result. Because it is technically easy and cheap to collect and store large amounts of data for ‘you 
never know’, that doesn’t mean it is necessary, and thus, proportionate.  Given the sensitive 
                                                                   
158 “We're in the process of turning on auditing by default. Until then, you can turn it on as previously 
described.
” Source: Microsoft, Search the audit log, URL: https://docs.microsoft.com/en-
us/office365/securitycompliance/search-the-audit-log-in-security-and-compliance 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 71 of 91 

nature of diagnostic data, this factually unlimited storage is a disproportionate infringement on 
the rights and freedoms of al  the different affected data subjects: employees and Dutch citizens. 
Assessment of the subsidiarity 
The key question is whether the same goals can be reached with less intrusive means.  
There are hardly any direct  equivalent alternatives to Microsoft Office for most Dutch 
government organisations. 
 
According to Microsoft, the purposes for which diagnostic data are processed in Office are 
completely up to the control er, as the tenant can choose whether or not to use the product, and 
determine the scope of the processing by selecting the settings. In reality, this freedom is limited 
or non-existent. 
 
In practice, government organisations have been working for a very long time with Microsoft 
Office products. They have organised their work processes and development to integrate with 
Office software. Most government employees have never worked with other software in their 
life. 
There is no directly  equivalent software alternative for the Dutch government. Alternative 
providers such as Google, or open source software such as Open Office, do not provide the exact 
same functionality, nor can it be assumed they would present no or less data protection risks. A 
possible switch to either Google or Open Office would present serious difficulties in working with 
documents created in Office (for example lay out templates and track changes that do not 
convert without serious loss of usability). . Added to that there are the costs of migrating existing 
content, and redevelopment of specific applications that interact with the Office software. This 
situation can also be described as vendor lock-in.  
If government organisations continue to use the Office software, and Microsoft does not make 
amends,  these  organisations should consider  to switch to purely local, on-premise use of the 
Office software without a Microsoft account. However, this is not a long term alternative, since 
many government organisations have already bought Office 365 functionality, because they 
want to use relevant new functionality. In the end all organisations are forced to update to Office 
365 (in October 2020 at the very latest), as the support lifetime of older Office versions expires 
In sum, there are no directly equivalent alternatives that can be deployed by government 
organisations that present less data protection risks. 
15.  Rights of Data Subjects 
The GDPR grants data subjects a number of rights. In the first place, the data subject has the 
right to information.  This means that control ers must provide the data subject with easily 
accessible,  intelligible, concise information  in clear and plain language  about, among other 
things, the identity of the control er, the data processing activity, the intended duration of 
storage, and the rights of the data subject. 
As has been highlighted in previous sections of this report, Microsoft provides no documentation 
about the Office diagnostics, nor  in a technical language for admins nor in clear and plain 
language for employees or other data subjects whose personal data may be involved by this data 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 72 of 91 

link to page 73 link to page 73 link to page 73 link to page 73 processing.  This leaves the government organisations, as joint control ers,  incapable of 
adequately informing their employees. 
In the second place, the data subject has the right to access personal data concerning him or her. 
Upon request, the data subject must be informed whether personal data about him or her is 
processed by the control er. If this is the case, the data subject must be provided with a copy of 
the personal information which is the subject of the processing, along with information on the 
purpose of processing, recipients to whom data has been transmitted, the period for which 
personal data is to be stored, and information on the rights of the data subject.  Microsoft 
engages to “comply with reasonable requests by Customer to assist with Customer’s response to 
such a data subject request
.”159 Furthermore, Microsoft states that when it acts as processor, it 
wil  redirect a request to the data controller.160 
Microsoft provides a tool to admins to search and export all data that Microsoft considers to be 
personal data about a user. This tool is the Data Subject Request tool (hereinafter: DSR).161 
Privacy Company has used the DSR tool provided by Microsoft. The obtained files provide 
information about the use of (cloud-only) Office 365. The files include the first 150 characters of 
documents that are stored in SharePoint, as a result of the query that Microsoft performs at that 
moment to find all content for a user. The DSR file also searches in the SharePoint back-ups, and 
is able to produce content from documents that were soft-deleted by the user up to 90 days ago. 
The DSR files do not provide personal data contained in telemetry data or system generated 
event logs from for example Connected Services. 
Thus, when a data subject exercises her rights under the GDPR, and requests access to her 
personal data, the answer via the DSR tool is exclusively based on the data that Microsoft 
qualifies as Customer Data. This may include associated data required by IT systems to function 
but that the user does not directly input, such as the content of the e-mail header defined in RFC 
5322.162That a processor redirects requests of the data subject to the controller is in line with the 
system of the GDPR. However, this DPIA concludes  that Microsoft and the tenants  are joint 
controllers for the diagnostic data.  Therefore Microsoft and SLM Rijk must agree as joint 
controllers how data subjects can exercise their rights, and get a complete list and explanation of 
personal data. Microsoft offers a very good automated tool for DSR, but the results of an access 
request should not be limited to some diagnostic data that Microsoft acknowledges to be 
personal data in the category of Customer Data 
In the third place, the data subject has the right to have incorrect or outdated information 
corrected, to have incomplete information completed, and under certain circumstances to have 
personal information deleted or to restrict processing of personal data. Currently, nor Microsoft 
nor the government organisations can factually delete historical diagnostic data, except for 
deleting the user account completely.  Though Microsoft plans to add a more granular delete 
option to the DSR tool, this would only apply to the data Microsoft recognises as personal data. 
As explained above, this overview is incomplete.  Microsoft explains why it is not possible to 
                                                                   
159 OST September 2018, p. 8. 
160 OST September 2018, p. 8. 
161 Guidance is available at https://docs.microsoft.com/en-us/microsoft-365/compliance/gdpr-dsr-office365 
162 Microsoft confidential answer 1 October 2018 to the 10 follow-up questions, answer Q6a. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 73 of 91 

link to page 74 link to page 74 link to page 74 delete individual historical diagnostic data, because they are a factual record of user actions and 
associated system performance in an ongoing relationship between a customer and Microsoft. 
Deletion of logs would have significant functional impacts, because features that rely on memory 
(ability to pick up work on another device), would not longer work.163 Microsoft simply does not 
want to allow  tenants  to  delete data older than for example 6 months, because system-
generated logs are col ected per server, not per tenant, and the service is standardised.164 
In the fourth place, employees have the right to object against a solely automated decision if it 
produces a legal effect. Employees are not able to object against a decision  to include their 
device in a sample for the collection of additional telemetry data. Though this decision does not 
produce legal effects, and does not otherwise significantly affect the employees, this collection 
of additional telemetry data  may cause extra risks for some employees. For example,  if they 
regularly work with classified information the collection of extra data about their usage of the 
Office software may lead to increased risks of social engineering/spear phishing  and even 
stalking. 
Employees also have a right to data portability, if their personal data are processed based on the 
necessity to execute the (labour)contract. As outlined in the table in section 11 of this report, the 
data processing for 3 purposes can be based on this legal ground, namely, for Security (Audit 
log), to provide Updates and for troubleshooting and error fixing. It is not clear though to what 
extent employees would be al owed to individually transfer data created in working hours, for 
the government, to another provider. Government organisations can plausibly claim they rather 
rely on their legitimate interest for the processing of these personal data. In that case, the right 
to data portability does not apply. Subsidiarily, with regard to the legal ground of contract, the 
provision of the data to the (former) employee would be in violation of the confidentiality 
principle (the exception in article 23 (1) under i of the GDPR. 
On the other hand, the tenants are in charge of the contract with Microsoft, and they should be 
able to transfer the personal data relating to their employees col ectively to another provider. 
Microsoft acknowledges this right, as part of a recently formed coalition of USA based providers 
called the  Data Transfer Project. This  initiative  includes  Facebook,  Google,  Microsoft and 
Twitter.165 
In its own press release, Microsoft states that it is up to the Enterprise customer to provide data: 
Focus on a user’s data, not enterprise data: Data portability needs to focus on data that has utility 
for the individual user such  as content a user creates, imports, or approves for collection or has 
control over with the data controller service provider. Data portability for organizations are to be 
controlled by the organizations‘ own policy over their data.
 
                                                                   
163 Microsoft confidential answers 1 October 2018 to the 10 follow-up questions, Answer Q4d. 
164 Idem, Answer Q4e. 
165 Big tech firms agree on 'data portability' plan, 20 July 2018, URL: https://phys.org/news/2018-07-big-
tech-firms-portability.html.
 See also: https://blogs.microsoft.com/eupolicy/2018/07/20/microsoft-
facebook-google-and-twitter-introduce-the-data-transfer-project-an-open-source-initiative-for-
consumer-data-portability/ 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 74 of 91 

Last, as part of their obligation as joint control ers, the government organisations must inform 
their employees/workers about the right to lodge a complaint, internally with the data protection 
officer, and externally with the Dutch data protection authority. 
In sum, nor Microsoft nor the government organisations are currently able to (ful y) honour the 
data subject rights. 
 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 75 of 91 

Part C. Discussion and Assessment of the Risks 
This part concerns the description and assessment of the risks for data subjects. This part starts 
with an overall identification of the risks in relation to the rights and freedoms of data subjects, 
as a result of the processing of metadata and content in the diagnostic data.  The risks are 
described for government employees, and for other data subjects that interact with government. 
16.  Risks 
 
16.1 Identification of Risks 
The risks resulting from the storage of diagnostic data can be divided in two categories: 
metadata and content. 
16.1.1 Metadata 
Both Microsoft and the government institutions are able to use the col ected data about user 
behaviour in Office to distil  a picture/create a profile of a person. Government employees may 
experience a chilling effect as a result of the continuous monitoring of their behavioural data. 
The audit logs for example could be used by the employer to reconstruct a pattern of effective 
working hours, from first log-in to last log-out, and time spent with the different applications. 
The audit logs show detailed patterns of e-mail behaviour per user, with the subject lines of the 
e-mails, senders and recipients of e-mail, and minute behavioural details such as the opening, 
reading, moving and soft or hard deletion of an e-mail. The employer can use this information for 
a negative performance assessment. Unless the access to these data within the organisation is 
strictly limited, and logged, and rules are enforced with strong protections such as a four eye 
access policy, there may also be a risk of blackmailing and stalking for the employees. 
Additional y, employees may feel unable to exercise their right to (moderately) make use of 
government facilities without being observed, to communicate about private affairs, such as 
sending an e-mail to a friend or family member. 
The knowledge that Microsoft has been, and is, monitoring daily work behaviour may lead to 
slight embarrassment, shame, and/or change to oral communication, instead of written 
communication. The feeling of being observed fosters a culture of secrecy. This is a long term 
risk for government, as such a culture undermines the core values of accountability and open 
government. 
The data protection authorities in the EU write in their opinion about monitoring on the work 
floor: 
“Technologies that monitor communications can also have a chilling effect on the fundamental 
rights of employees to organize, set up workers’ meetings, and to communicate confidentially 
(including the right to seek information). Monitoring communications and behaviour will put 
pressure on employees to conform in order to prevent the detection of what might be perceived as 
anomalies, in a comparable way to the way in which the intensive use of CCTV has influenced 
citizens’ behaviour in public spaces. Moreover, owing to the capabilities of such technologies, 
employees may not be aware of what personal data are being processed and for which purposes, 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 76 of 91 

link to page 77 link to page 77 link to page 77 link to page 77 whilst it is also possible that they are not even aware of the existence of the monitoring technology 
itself.
”166 
Article 6 of the current ePrivacy Directive obliges al  providers to erase or make anonymous 
metadata when no longer required for the transmission of a communication. Though this rule 
does not yet technically apply to Microsoft’s monitoring of diagnostic data, the principle will be 
extended to other providers of communication services such as Microsoft in the new ePrivacy 
Regulation.  The storage of metadata over time makes it possible to establish a profile of the 
individuals concerned, and such information is no less sensitive, having regard to the right to 
privacy, than the actual content of communications The European Court of Justice has explained 
clearly in its Tele2/Watson ruling why metadata are as sensitive as content data: 
99 That data, taken as a whole, is liable to allow very precise conclusions to be drawn concerning 
the private lives of the persons whose data has been retained, such as everyday habits, permanent 
or temporary places of residence, daily or other movements, the activities carried out, the social 
relationships of those persons and the social environments frequented by them (see, by analogy, in 
relation to Directive 2006/24, the Digital Rights judgment, paragraph 27). In particular, that data 
provides the means, as observed by the Advocate General in points 253, 254 and 257 to 259 of his 
Opinion, of establishing a profile of the individuals concerned, information that is no less sensitive, 
having regard to the right to privacy, than the actual content of communications.
167 
The data protection authorities confirm in the same vein: 
The risk is not limited to the analysis of the content of communications. Thus, the analysis of 
metadata about a person might allow for an equally privacy-invasive detailed monitoring of an 
individual’s life and behavioural patterns.
168 
The  DPAs also see a risk that employees no longer dare to report anomalies, which can 
undermine internal whistle-blowing schemes.169 
There is an additional risk for some types of government employees if the metadata reveal that 
they are regularly working with classified or otherwise government sensitive materials. The 
employees may become the targets of spear phishing, social engineering and blackmailing by 
foreign law enforcement authorities if Microsoft, or a sub-processor of Microsoft, is ordered to 
hand over some of these data. 
Communication and behavioural patterns may be analysed by foreign law enforcement 
authorities and/or intelligence services if Microsoft, or a sub-processor of Microsoft, is ordered to 
hand over some of these data. Such further processing would be in breach of confidentiality 
requirements and the fundamental right to protection of communication secrecy. Such analysis 
may also breach government secrecy classifications. 
                                                                   
166 Article 29 Working Party (now: EDPB), WP 249, Opinion 2/2017 on data processing at work, p. 9-10. 
167 European Court of Justice, Joined Cases C‑ 203/15 and C‑ 698/15, Tele2 Sverige AB (C‑ 203/15) v Post- 
och telestyrelsen, and Secretary of State for the Home Department (C‑ 698/15) v Tom Watson, Peter 
Brice, Geoffrey Lewis, ECLI:EU:C:2016:970, 21 December 2016, paragraph 99. 
168 WP 249, p. 10. 
169 Idem. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 77 of 91 

Finally, data subjects / citizens that interact with the Government may experience a chilling 
effect if they know that subject lines from their communication may be stored by Microsoft and 
further processed outside of the boundaries of the communication with that organisation. For 
example, in penitentiary facilities, detainees can use Office products such as Outlook. They may 
be prevented from exercising their right to communicate confidentially with their lawyer if the 
metadata are stored disclosing information about this protected communication. 
16.1.2 Content 
Even though Microsoft has as a policy that diagnostic data should not include content, some 
system generated event logs do include content, such as the subject line of e-mails and titles of 
documents. Microsoft may also store and analyse sentences surrounding words for a variety of 
purposes that include product development and product innovation. Microsoft can also use the 
data for inferred learning, as training sets for machine learning. 
Similar to the metadata, there is an additional risk for some types of government employees if 
the subject lines of emails  reveal classified or otherwise government sensitive materials. 
Additionally,  when the organisations use online services such as SharePoint or OneDrive 
employees may feel unable to exercise their right to (moderately) make use of government 
facilities to communicate about private affairs, such as opening a  file or a financial statement 
stored in SharePoint. 
16.2 Assessment of Risks 
The risks can be regrouped in the fol owing categories: 
1.  Loss of control over the use of personal data 
2.  Loss of confidentiality 
3.  Inability to exercise rights (GDPR data subject rights and related rights such as the right 
to send and receive information) 
4.  Reidentification of pseudonymised data 
5.  Unlawful (further) processing 
These risks have to assessed against the  likelihood of the occurrence of these risks and the 
severity of the impact. 
The UK data protection commission ICO provides the following guidance: 
Harm does not have to be inevitable to qualify as a risk or a high risk. It must be more than remote, 
but  any significant possibility of very serious harm may still be enough to qualify as a high risk. 
Equally, a high probability of widespread but more minor harm might still count as high risk. 

In order to weigh the severity of the impact, and the likelihood of the harm for these generic 
risks, this report combines a list of specific risks with specific circumstances of the currently 
investigated data processing. 
16.2.1 Lack of transparency 
Currently, Microsoft provides no documentation  or data viewer tool for the Office telemetry 
data. There is limited documentation about the audit logs and system-generated event logs, but 
no information about the telemetry  data.  In the absence of information, the likelihood of the 
occurrence of all five risks is more likely than not, while the impact may range from minimal to 
serious harm. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 78 of 91 

link to page 79 16.2.2 Lack of control 
Government organisations have no possibility to influence or end the collection of diagnostic 
data (no settings for telemetry levels). In the absence of control, the occurrence of all five risks is 
more likely than not, while the impact may range from minimal to serious harm. 
16.2.3 Sensitive nature of the metadata and possibly content 
The diagnostic data contain sensitive  metadata  about the individual use of the services  and 
possibly  content. Both types of data may contain highly sensitive or confidential data, but 
Microsoft does not acknowledge that all diagnostic data, including the telemetry data, are 
personal data. The processing of system generated event logs may lead to some impact (chilling 
effect on employees) and to serious harm (inability for data subjects such as detainees to 
communicate confidentially, risk of leaking of state secret information), while the likelihood of 
the risks of loss of control, loss of confidentiality, reidentification of pseudonymised data and 
unlawful further processing are more likely than not. 
16.2.4 Microsoft does not act as a data processor 
It fol ows from the factual analysis in this DPIA report that Microsoft cannot be qualified as a data 
processor. However, Microsoft does not accept its role as joint controller with the government 
organisations that use Office, as defined in article 26 of the GDPR, and  as filled in by recent 
jurisprudence from the European Court of Justice. Even though Microsoft determines to a large 
extent  what personal data wil  be processed through diagnostic data  and  for what purposes, 
Microsoft insists that it  only acts as a data processor.  This is legally incorrect.  Since  data 
processors are legal y prohibited from determining the purposes of the data processing, and the 
government organisations are instrumental in enabling Microsoft to process the diagnostic 
personal data,  Microsoft and the government organisations have to  be qualified as joint 
controllers. The current contractual framework does not reflect the role of Microsoft as a joint 
control er for the processing of the Office  diagnostic data.  This  incorrect contractual 
arrangement also extends to the processing of diagnostic data through some Connected 
Services for which Microsoft assumes it is (the only) data controller. 
The incorrect qualification of roles in the framework agreement leads to a significant possibility 
of serious harm. This because of the lack of control for the government organisations over the 
purposes of the data processing, and thus a high risk of unlawful processing of data of employees 
and other data subjects. It also leads to a risk of reidentification of pseudonymised data, and to 
the risk of an incorrect division of tasks with regard to the exercise of data subjects rights). 
16.2.5 Not enough control over sub-processors and factual processing 
Even though Microsoft  has attached quite some safeguards to the use of sub-processors, it is 
difficult for SLM Rijk and the individual government organisations that use Office to verify the 
integrity of these sub-processors itself and other types of processing, such as the processing of 
personal data in Cosmos. The audits organised by Microsoft examine the structure of rules and 
the existence of checks, but not how the data are factual y processed.170 In an amendment on the 
                                                                   
170 For example, Microsoft states an ISO audit has been performed on Cosmos by an independent auditor 
on the requirements set forth in ISO 27001, ISO 27002 and ISO 27018. However, such ISO audits do not 
cover the specific risks mentioned in this DPIA, because it only provides a verification of the existence of 
rules and policies, but does not involve verification of the content of the collected data. Microsoft 
confidential answers 1 October 2018 to the 10 follow-up questions, answer Q10b. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 79 of 91 

link to page 80 Online Service Terms, Microsoft hesitantly agrees to take a suggestion for other audit questions 
in consideration, but Microsoft has also indicated during the meetings with SLM Rijk and Privacy 
Company that Microsoft is not wil ing to give the Dutch government the same audit rights as for 
example the financial services industry in the Netherlands. In view of the fact that some sub-
processors are content delivery networks that probably make real-time copies of all data, and 
many sub-processors are located outside of the EU, there is a reasonable likelihood that these 
sub-processors can process the diagnostic data for unauthorised purposes.  There is also a 
significant possibility that the processing of historically collected telemetry data breaches the 
GDPR and thus causes harm. 
Given the lack of information, and the lack of supervision through audits, and the fact that SLM 
Rijk cannot force Microsoft to stop the cooperation with one or more specific sub-processors, the 
risks must be assessed as reasonably likely to occur, while the possible harm must be qualified as 
serious. 
16.2.6 No purpose limitation 
Microsoft processes the diagnostic data from the Office Applications and the mandatory 
Connected Services for 7 purposes, and (8st purpose) for al  other purposes that Microsoft deems 
compatible with those purposes. Microsoft does not al ow the Enterprise customers to reject 
processing for specific purposes. It is, for example, not possible for government organisations to 
prevent Microsoft from using the diagnostic data to show targeted on-screen recommendations 
to use certain other Office services or tools. This lack of purpose limitation leads to a systematic 
loss of control (high likelihood of harm), as well as an inability to protect fundamental rights from 
employees and citizens such as the right to confidentially send and receive information, as wel  
as the risk of a reasonable probability of reidentification of pseudonymised data.  
Additional risks arise as a result of the use of discretionary Connected Services. Microsoft states 
in the privacy statement that when  a person  uses voluntary Connected Services, data will be 
shared with third parties, or with other subsidiaries of Microsoft. For instance, when a user uses 
the search service, one of the Connected Services, “Office will send your requested word or phrase 
and some surrounding content from your document
171 . It is not clear for what period of time these 
data are stored, and for what purposes they are processed. Without further purpose limitation, it 
has to be assumed that  Microsoft may process these  data for the  12  broad purposes from its 
privacy statement. 
The likelihood of unlawful (further) processing is 100%, as this report identifies that there is no 
legal ground for many of the current purposes for which Microsoft processes the diagnostic data. 
The severity of the impact depends on the content of the diagnostic data, and can vary between 
minimal impact to serious harm. 
16.2.7 Indefinite retention period 
The Office telemetry data are stored for 30 days up to 18 months in the central Cosmos database 
in the USA, but longer if Microsoft deems this to be necessary. There is no possibility for users to 
delete historical diagnostic data per device ID, such as Microsoft has been offering for historical 
Windows 10 telemetry data since April 2018. The only way tenants can delete historical Office 
                                                                   
171 Microsoft privacy statement under “Productivity and Communications Products”, Office. 
https://privacy.microsoft.com/en-GB/privacystatement 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 80 of 91 

link to page 81 link to page 81 link to page 81 diagnostic data, is by deleting the user account in Active Directory, and by creating a new 
account for that user. 
The risks resulting from such a long or even indefinite retention period are per definition high. 
The GDPR requires organisations only store personal data as long as necessary, related to 
increased risks of unlawful processing, of incorrect data and of data breaches. In view of the 
assessment that historically collected diagnostic data may include highly sensitive personal data, 
the potential harm must be qualified as serious. 
16.2.8 Processing of personal data outside of the EEA without adequate guarantees 
The transfer of data is a risk in itself. As has been explained above, in the paragraph about the 
identification of the risks, diagnostic data reveal behavioural information about employees and 
other people in the Netherlands that communicate with these employees. The diagnostic data 
may also include parts of the content of documents when using Connected Services and subject 
lines from e-mails. This leads to a high risk of serious harm, especially when the collected data 
(inadvertently) include special categories of personal data, and classified information. 
Though  a narrow subcategory of content data  provided to online services such a SharePoint, 
labelled by Microsoft as Customer Data, is stored within the European Union, other information 
is transferred to and stored in locations in other places around the world. It has to be assumed 
that Microsoft does not consider most diagnostic data to be part of the (protected category of) 
Customer Data. This movement of personal data outside of the European Union occurs on a daily 
basis (occurrence high) and entails the following risks: 
a) The standard of protection of personal data in most countries in the world is lower than in 
the European Union. While Microsoft undertakes to ensure a uniformly high standard of 
protection, this protection cannot be guaranteed against government intervention of third 
countries. There is therefore an appreciable risk that information held by Microsoft in a data 
centre in a third country can be accessed by local governments. 
b) Microsoft transfers the personal data from Office 365 ProPlus to the United States under 
the terms of the EU-US Privacy Shield Framework. Microsoft has self-certified under this 
regime.172  However,  there is some concern about the viability of the Privacy Shield. The 
terms of the Privacy Shield are expected to be reviewed soon and it is not certain if the 
agreement can remain in force.173 It is up to the European Court of Justice to decide whether 
this type of agreement is sufficient mitigation for the risks of extensive surveillance.174 
                                                                   
172 Microsoft is an active participant in the Privacy Shield Framework 
https://www.privacyshield.gov/participant?id=a2zt0000000KzNaAAK&status=Active 
173 See the letter from Commissioner Věra Jourová from 26 July 2018 to the Trump administration, URL: 
https://gdpr.report/news/2018/07/31/jourova-puts-trump-administration-on-notice-with-letter-to-
america/.
 See also the motion from the European Parliament from 26 June  2018, URL: 
http://www.europarl.europa.eu/sides/getDoc.do?type=MOTION&reference=B8-2018-0305&language=EN 
in which the EP concludes that the current Privacy Shield arrangement does not provide the adequate level of 
protection required by Union data protection law and the EU Charter as interpreted by the European Court of 
Justice

174 In case Case C-311/18 the European Court of Justice will take the facts into consideration established in 
the case of Max Schrems versus the Irish DPC. The Irish High Court held a trial in February and March 2017. 
On 3 October 2017, the court found that the DPC was correct to believe that the Standard Contractual 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 81 of 91 

link to page 82 Microsoft also offers Standard Contractual Clauses (also called “Model Clauses”). These 
clauses, drafted by the European Commission in 2010, al ow a non-EU company to receive 
data from the EU.175  However, there are two problems with these clauses. First of all, 
Microsoft only applies these Clauses to the so called ‘Core Services’ (such as SharePoint and 
OneDrive), and not to Office 365 ProPlus instal s. Secondly, even if the SCC apply, Microsoft 
only offers prefil ed model clauses in the generic Online Service Terms, without a possibility 
for the Enterprise customer to negotiate individual details in the Annexes. 
c) The recently adopted US American CLOUD act presents a risk for the personal data of 
employees of the government organisations. The cloud act essentially extends jurisdiction 
of the US American authorities to all data held by American corporations, even when that 
data is stored in data centres outside of the territory of the United States. As the documents 
processed by the Dutch government are especial y vulnerable in this regard, access to this 
data should be considered an especial y high risk. 
16.3 Summary of Risks 
These circumstances lead to the following high data protection risks: 
1.  No overview of the specific risks for individual organisations due to the lack of 
transparency (no data viewer tool, no public documentation) 
2.  No possibility to influence or end the collection of diagnostic data (no settings for 
telemetry levels) 
3.  The unlawful storage of sensitive/classified/special categories of data, both in metadata 
and in content, such as for example subject lines of e-mails 
4.  The incorrect qualification of Microsoft as a data processor, in stead of a joint controller 
as defined in article 26 of the GDPR 
5.  Not enough control over sub-processors and factual processing 
6.  The lack of purpose limitation both for the processing of historically collected diagnostic 
data and the possibility to dynamically add new events 
7.  The transfer of (al  kinds of) diagnostic data outside of the EEA, while the current legal 
ground is the Privacy Shield and the validity of this agreement is subject of a procedure 
at the European Court of Justice 
8.  The indefinite retention period of diagnostic data and the lack of a tool to delete 
historical diagnostical data 
 
 
                                                                                                                                                                                                           
Clauses (between Facebook Ireland and Facebook Inc in the USA) were invalid. The ruling from the High 
Court is available at: http://www.europe-v-facebook.org/sh2/HCJ.pdf. 
175 European Commission information page: https://ec.europa.eu/info/law/law-topic/data-protection/data-
transfers-outside-eu_en 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 82 of 91 

link to page 83 Based on the ICO model, this results in the following matrix:176 
Serious harm 
Low risk 
High risk 
High risk 
2 (employer) 
1, 2 (MS), 3, 4, 5, 6, 7, 8 
Some impact 
Low risk 
Medium risk 
High risk 
pact 

1, 2, 7, 8 
m
f i

Minimal impact  Low risk 
Low risk 
Low risk –  only  for  innocent 
personal data 
1, 2, 4, 5, 7, 8 
Severity o
 
Remote  
Reasonable possibility  More likely than not 
 
 
Likelihood of harm (occurrence) 
 
 
 
                                                                   
176 Copied from the DPIA guidance from the UK data protection commission, the ICO. URL: 
https://ico.org.uk/for-organisations/guide-to-the-general-data-protection-regulation-gdpr/data-
protection-impact-assessments-dpias/how-do-we-carry-out-a-dpia/ 

Privacy Company 2 November 2018   
 
page 83 of 91 

link to page 84 Part D. Description of risk mitigating measures 
 
Part D describes the proposed (counter-)measures. The following section discusses whether the 
proposed  risk mitigating measures  effectively  counter the possible negative impact and risks 
connected to the processes in question. 
17.  Risk mitigating measures 
Some risks described in this  version of the  DPIA  may be mitigated by information from 
Microsoft.  SLM Rijk should continue to work with Microsoft to obtain further answers from 
Microsoft to the (long) list of questions. Though Microsoft has answered  a fol ow-up list of 10 
questions related to the initial response of Microsoft to the facts in this DPIA, the list of 100 initial 
questions as a result of the meetings with Microsoft  remains to be answered.  Some  future 
answers may lead to a different appreciation of the data protection risks. 
 
Currently, the two only realistic measures that government organisations may take to reduce at 
least one of the risks described in section C, is  to apply the new zero-exhaust settings to 
minimise the telemetry  and to central y prohibit the use of the voluntary Connected Services. 
SLM Rijk will commission a follow-up DPIA to test whether the zero-exhaust settings function 
properly.  Additionally, government organisations should refrain from switching to the web-only 
version of Office 365 until more clarity has been provided by a follow-up DPIA and by Microsoft 
about the contents, purposes and impact of the processing of diagnostic data. 
 
In order to prevent continued vendor lock-in, government organisations are advised to conduct a 
pilot with alternative open source productivity software. This would be in line with the 
government policy to promote open standards and open source software.177 
17.1 Announced risk mitigating measures 
Microsoft has committed to publish documentation about the Office telemetry data and to offer 
new granular telemetry choices for Office admins. Microsoft has also  committed to develop a 
data viewer tool in Office for the Office telemetry data. 
 
In the interim, Microsoft has provided  the Dutch government with zero-exhaust  settings to 
minimise the processing of telemetry data, based on the blocking of traffic from certain ports 
that send information to the telemetry end-point in the USA. Such a solution has already been 
provided confidentially in 2013 with regard to Office 2013. The effectivity of this solution has to 
be tested in combination with the future new data viewer tool. The results of this inspection will 
be the subject of a fol ow-up DPIA. 
 
Microsoft has not agreed to any of the following risk mitigating measures to reduce the data 
protection risks: 
 
  M3a Offer a possibility to delete historical telemetry data based on device ID 
                                                                   
177 Kamerstukken II, 2010-2011, 32 679, Open standaarden en opensourcesoftware bij de rijksoverheid. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 84 of 91 

link to page 85 link to page 85   M3b Guarantee not to store content data in future telemetry and other diagnostic data 
unless strictly necessary (such as subject lines in system generated event logs) 
  M4a Redefine purposes to fit with a data processor role178, or acknowledge joint 
control ership in a new Framework agreement as defined in Article 26 GDPR and include 
the processing of diagnostic data through al  Connected Service in the scope of the (new) 
joint control er agreement 
  M4b Only process data from (voluntary) Connected Services as a data processor or 
change the default setting for Connected Services to ‘Off’ 
  M5 Al ow government to collectively add new audit questions 
  M6  Limit the purposes for which the diagnostic data may be processed to the strictly 
necessary purposes for which the government institutions have a legal ground. 
  M7 Develop a GDPR compliant transfer agreement between joint controllers and/or store 
audit logs and other diagnostic data only in EU data centres 
  M8 Determine the necessary retention periods for different types of diagnostic data 
17.2 Residual risks  
 
Some residual risks can be mitigated if the government organisations will use the newly 
developed settings to minimise the processing of telemetry data. 
 
Assuming Microsoft will be offering a data viewing tool and assuming Microsoft will provide 
global solutions to the risks of the lack of transparency and ability to control the level of 
telemetry collection, the first two risks wil  be mitigated by the measures Microsoft has currently 
committed to take. 
 
Government organisations must exert every effort to mitigate these high risks, amongst others 
by central y prohibiting the use of the voluntary Connected Services and the option for users to 
send personal data to Microsoft to ‘improve Office’.  They should refrain from using the 
SharePoint/OneDrive online storage, and delay switching to the web-only version of Office 365 
until Microsoft has provided adequate guarantees with regard to the types of personal data and 
purposes of the processing. 
 
Additionally, the tenants should consider the following additional measures: 
  Periodical y delete the Active Directory account of some VIP users, and create new 
accounts for them, to ensure that Microsoft deletes the historical diagnostic data 
  Consider using a stand-alone deployment without Microsoft account for 
confidential/sensitive data 
  Conduct a pilot with alternative software, after having conducted a DPIA on that specific 
processing This could be a pilot with alternative open source productivity software. This 
would be in line with the government policy to promote open standards and open source 
software.179 
 
                                                                   
178 That is, process the diagnostic data only for purposes for which government organisations have a legal 
ground. 
179 Kamerstukken II, 2010-2011, 32 679, Open standaarden en opensourcesoftware bij de rijksoverheid. 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 85 of 91 

The risks and possible risk mitigating measures can be visualised in the following table. The lines 
printed in italics are measures Microsoft has not agreed to. 
 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 86 of 91 

Nr  Risk 
Possible measure Microsoft 
Possible measure per tenant 

Lack of transparency  
Public documentation and data  Use tool when it becomes 
viewer tool 
available 

No possibility to influence  a. Temporary settings to 
Use temporary minimisation 
or end the collection of 
minimise the processing 
settings 
telemetry data  
Do not use 
SharePoint/OneDrive 
Do not use web-only Office 
365 
b. Permanent settings for 
Use setting telemetry Off 
telemetry levels 
when switch is available 

Unlawful collection and 
a. Option to delete historical 
Consider deleting some 
storage of sensitive/ 
diagnostic data by Device ID 
specific users and creating 
classified/special 
new accounts for them 
categories of data 
b. Guarantee never to store 
Prohibit users from sending 
content data in telemetry data 
personal data to Microsoft to 
or in other system-generated 
‘improve’ Office 
event logs unless strictly 
Consider pilot with other 
necessary 
software for some 
functionality (after 
conducting a separate DPIA) 

Incorrect qualification 
a. Minimisation of purposes to 
Endorse new framework 
Microsoft as data 
be able to act as a processor OR  agreement as processor or 
processor 
New framework agreement as 
joint controller 
joint controller 
b. Only process data from 

Prohibit voluntary Connected 
voluntary Connected Services as  Services unless Microsoft 
a data processor OR change 
offers these services as a 
default for voluntary Connected  processor 
Services to ‘Off’ 

Not enough control over 
More audit rights 
Consider stand-alone 
sub-processors and 
deployment without 
factual processing 
Microsoft account for 
confidential/sensitive data 

The lack of purpose 
Processing only for strictly 
- no specific measure, see 
limitation 
necessary purposes for which 
above 
the tenants have a legal ground 

The transfer of data 
New contractual guarantees 
- no specific measure, see 
outside of the EEA 
and/or storage of diagnostic 
above 
data within the EU 

The indefinite retention 
Determine necessary retention 
- no specific measure, see 
period of diagnostic data   periods 
above 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 87 of 91 

Conclusion 
Given the ongoing negotiations with Microsoft (and Microsoft’s written commitments as a part 
of these negotiations)  to mitigate the remaining risks, SLM Rijk postpones consultation of the 
Dutch data protection authority for risks 3 - 8. 
ANNEX 1 – Description of key functionalities in Office 
 
Microsoft Word 
Microsoft Word is a popular word processor, a programme used for text editing and creating 
written documents. Word is widely used in the daily work of most if not all government 
organisations. Almost all members of the staff will work in word documents daily. 
Microsoft Excel 
Microsoft Excel is a programme for spreadsheets. It features among other things tables, 
calculation, and graphics. Microsoft Excel is likely used by most if not all government 
organisations. Depending on the tasks of a specific employee, this programme might be used 
daily or occasionally. 
PowerPoint 
PowerPoint  is a software programme with which users can create visual support for 
presentations. It al ows the creation of a series of sheets that can be used to visual y display 
information. It is likely that most if not all employees of government organisations  use 
PowerPoint when they give presentations. 
Outlook and Calendar 
Outlook is a suite of tools for the management of personal information. While Outlook contains 
a range of different tools, the most widely-used tools are the email application and the calendar. 
Both of these applications are used daily in the work of all of the employees of governmental 
organisations. 
Connected Services 
Al  of the programmes which are part of Office are supplemented to some extent by Connected 
services. Connected services, also called Intelligent Services by Microsoft, are features that make 
use of a remote connection to fetch extra information from Microsoft servers for the user. The 
third column specifies how Microsoft sees its own role; as control er or data processor. 
3D Maps 
3D Maps for Excel is a three-dimensional data visualization tool that 
Controller 
provides information and insights that may not be available in traditional 
two-dimensional tables and charts. Excel data that has geographic 
properties in table format or in a Data Model—for example, rows and 
columns that have names of cities, states, counties, zip codes, 
countries/regions, or longitudes and latitudes are best suited for 3D 
Maps. 
Editor 
Editor gives you an overview of errors found in your document and lets 
Controller 
you choose which ones you want to fix. Editor spots misspellings, 
grammatical mistakes, and writing style issues and marks them as you 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 88 of 91 

type: red squiggles for spelling, blue double underlines for grammar, and 
gold dotted lines for writing suggestions. 
Bing 
Weather on the Calendar surface 
Controller 
(Weather) 
Giving 
Feedback features include Send-a-Smile in Office desktop for Windows, 
Controller 
Feedback to 
Help Improve Office in Office desktop for Mac, and Give Feedback to 
Microsoft 
Microsoft in Office Online. These features all let you send feedback to 
Microsoft about your experiences in Office ProPlus Applications. You can 
submit positive, or negative, written feedback or suggestions. You can 
choose to send a screenshot and/or your email address which will only be 
used to contact you for fol ow up related to your feedback 
Insert 3D 
You can insert rotatable 3D models into Word, Excel and PowerPoint on 
Controller 
Models 
Windows, based on your chosen subject. 3D Models inserted from online 
sources are sourced from Microsoft Remix 3D, using Bing to search for 
relevant models. 
Map Chart 
Map Chart in Excel helps you to create and insert a customized map and 
Controller 
charts specific to your data set. The data set is sent to Microsoft and, 
using Bing, a suggested map or chart is returned. Map Chart can include 
geographical representations of your data, and data counts, for: 
countries, regions, states, counties or postal codes. 
Office Help 
Microsoft creates and publishes help experiences. It provides self-help 
Controller 
and Quick 
articles and videos, called Quick Starts, on how to troubleshoot and use 
Starts 
Office. If you choose to let Office connect to online services, content may 
be viewed in an in-app experience in any Office application. Also, Tell Me 
can connect you to Office Help articles and videos based on the search 
query you enter. 
Office Store 
Office Store is where you go to get add-ins—mini applications that 
Controller 
extend what you can do with Office, Office 365, and SharePoint (2013 and 
2016). For example, with Office add-ins you can use Wikipedia without 
leaving Word or get directions and maps right in Outlook. Addins are 
available for Access web apps, Word, Excel, Outlook, Project, 
PowerPoint, and SharePoint. 
Office 
You can download free, prebuilt, document templates from Office by 
Controller 
Templates 
clicking File > New in any Office app page Templates can include 
calendars, business cards, letters, cards, brochures, newsletters, resumes, 
and so on. Templates can be customized to meet your needs. When you 
select a template, a dialog box is presented that shows a larger view of 
the template. To download and use it, click the Create button and a new 
file will be created using that template. 
Online 
Online Pictures provides access to search engines such as Bing, third-
Controller 
Pictures 
party providers such as Pixels, and your personal OneDrive, to search for 
pictures. Your search query is sent to the search engine you choose to 
provide this service. Microsoft Forms provides an Insert Image feature 
that lets you insert an image from a Bing search directly into your form. 
Online Video  Online Video provides access to YouTube, and your personal OneDrive, 
Controller 
to search for videos. In addition, you can enter a specific video embed 
code to retrieve a video from YouTube to insert into your file. 
PowerPoint 
QuickStarter builds a PowerPoint outline based on the subject you 
Controller 
Quickstarter 
provide. This subject is sent to Bing as a search query and is used to find 
suitable images and text. 
Researcher 
Researcher in Word helps you find topics and incorporate reliable sources  Controller 
and content for your research paper in just a few steps. You can explore 
and research the material related to your content then add it with 
citations in the document without leaving Word 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 89 of 91 

Resume 
When you open a resume document, the LinkedIn Resume Assistant task 
Controller 
Assistant 
pane opens. If you want to tailor your resume to a particular role or 
company, you can choose to receive a set of LinkedIn-powered examples 
and suggestions. Once your resume is complete, you will be given an 
opportunity to post it to LinkedIn. 
Smart 
By selecting a word or phrase and launching Smart Lookup, the selected 
Controller 
Lookup 
text is sent to Bing as a search query, which provides more information, 
 
definitions, history and other resources from multiple thirdparty sites 
related to that word or phrase. You can select specific results to visit those 
sites directly. 
Translator 
Transmits a highlighted word or section of user text, as well as a few 
Controller 
words from either side of that text, to perform the requested translation. 
 
You might see a list of several translations and can expand the translated 
item to show a usage example in both languages. 
Dictate 
Dictate is an online service that will convert your speech as you talk to 
Controller 
text in your document. Your speech utterances will be sent to Microsoft to 
provide you with this service. 
3S Search 
Mailbox search capabilities 
Processor 
 
Auto Alt-Text  Alt-text helps the user tag images in their document with text to be read 
Processor 
to users with accessibility needs. The image is sent to a Microsoft service 
 
and a suggested descriptive text string is returned. 
Binary File 
An online service that will convert files from Windows for Word, Excel and  Processor 
Conversion 
PowerPoint to be available on different platforms, including Mac, iOS, 
 
Service (BCS)  Cand Android 
Data Types  
(Yellow) Stock and geographic data in Excel is available by typing text 
Processor 
into a cell, and converting it to the Stocks data type, or the Geography 
 
data type. These two data types are considered linked data types because 
they have a connection to an online data source that provides rich 
information. 
HelpShift 
Used to manage tickets when a user requests support via Outlook in-app 
Processor 
(Contact 
support 
support) 
Insights in 
Users can get fast, automated, insightful analysis about their Excel data 
Processor 
Excel 
by clicking a cel  in a data range, and then clicking the Insights button on 
the Insert tab. Insights in Excel then analyzes the selected data and 
returns interesting visuals about it in a task pane. 
Most 
Microsoft Office programs display the last few documents a user has 
Processor 
Recently 
opened in that program so that the user can use those links to quickly 
Used 
access the files. This feature is turned on by default, but a user can turn it 
Documents 
off, turn it back on, clear, or adjust the number of files that it displays. 
Office 
The user’s Azure Active Directory (AAD) or Microsoft Account identifier is 
Processor 
Licensing 
sent to an online service that compares against subscription purchase 
Services 
records to understand what the user is entitled to use, including the 
product licensed, type of subscription and the term. 
Outlook 
Provides on-demand diagnostics for Outlook (including Contact Support) 
Processor 
Diagnostic 
Service 
Print Service 
Part of the Binary file Conversion Service that calls the iOS or Android 
Processor 
native print service for word, Excel and PowerPoint printing on those 
platforms 
PowerPoint 
PowerPoint Designer improves slides for Office 365 subscribers by 
Processor 
Designer 
automatically generating design ideas to choose from. While a user is 
putting content on a slide, Designer works in the background to match 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 90 of 91 

that content to professionally designed layouts. 
Roaming 
The Office Roaming Service helps keep a user’s Office settings up to date 
Processor 
across devices running Office. When a user signs into Office with a 
Microsoft account or an account issued by that user’s organization, the 
Office Roaming Service is turned on and syncs some customized Office 
settings to Microsoft servers (such as a list of most recently used 
documents and the last location viewed within a document). When that 
user signs into Office on another device with the same account, the Office 
Roaming Service downloads the user’s settings from Microsoft servers 
and applies them to the additional device. The Office Roaming Service 
also applies some of the user’s customized Office settings when signing 
into Office.com. When the user signs out of Office, the Office Roaming 
Service remove that user’s Office settings from the device. Any changes 
the user made to customized Office settings are sent to Microsoft 
servers. 
Rights 
Software to help protect access to and usage of information flowing 
Processor 
Management  through mail applications that use rights management services (services 
Service 
that limit viewing, editing and distribution rights in mail applications) 
Visio Online 
Shape Search Diagrams and shapes available from Visio online through a 
Processor 
user query in the Diagrams Made Simple search box. Returns diagrams 
and shapes from Visio Online based on the query. 
 
Privacy Company 2 November 2018   
 
page 91 of 91 

Document Outline